广发证券股份有限公司
            关于天津凯发电气股份有限公司
            2017 年持续督导培训工作报告
                            （2017 年 12 月）

保荐机构名称：广发证券股份有限公司 上市公司名称：天津凯发电气股份有限公司
保荐代表人姓名：陈立国                 联系电话：010-56571666
保荐代表人姓名：蒋继鹏                 联系电话：010-56571666
培训实施人员姓名：陈立国、王盛坤
参加培训人员：上市公司的第一、第二大股东、实际控制人、董事、监事、高级管
理人员、部分中层以上管理人员及证券部相关人员
培训时间：2017 年 12 月 18 日 14:00-17:00
培训对应期间：2017 年度
培训主要内容：《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告〔2017〕
9 号)、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细
则》


 一、培训基本情况

       2017 年 12 月 18 日，广发证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）对天
 津凯发电气股份有限公司（以下简称“公司”）进行了持续督导培训，培训内容主
 要为《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告〔2017〕9 号)
 以及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施
 细则》等股份减持最新规定。公司第一、第二大股东、实际控制人、董事、监事、
 高级管理人员、部分中层以上管理人员及证券部相关人员参加了此次培训。


 二、培训内容简介

       2017 年 5 月，证监会发布实施《上市公司股东、董监高减持股份的若干规
 定》（证监会公告〔2017〕9 号），沪深交易所分别发布实施《上市公司股东及董

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事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，该等监管规定围绕鼓励和倡导长
期投资、价值投资及促进上市公司稳健经营的理念，进一步明确了减持规定的适
用范围、细化了减持限制的规则、健全了减持信息披露及处罚制度。
    以《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定（证监会公告〔2017〕9 号）》
及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细
则》为依托，保荐机构向公司参加培训人员分别讲解如下内容：
    1、股份减持新规出台的背景，包括制度体系、旧制度实施存在或潜在的问
题以及新制度实施目的；
    2、股份减持新规详解及新旧制度内容变化对比，包括约束对象、股份来源、
交易比例限制、董监高任期届满前辞职特殊规定、信息披露、负面清单以及相关
处罚措施。


三、培训效果

    通过对减持新规相关文件的讲解，加深了公司及实际控制人、董事、监事、
高级管理人员对上市公司大股东、特定股东以及董事、监事、高级管理人员股份
减持规定的理解，同时增强了公司及上述人员的规范运作意识，培训取得了良好
的效果。
    （以下无正文）




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（本页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于天津凯发电气股份有限公司
2017 年持续督导培训工作报告》之签字盖章页）




保荐代表人签名：

                     陈立国               蒋继鹏




                                                   广发证券股份有限公司
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