证券代码：300407 证券简称：凯发电气 公告编号：2018-023
天津凯发电气股份有限公司
关于公司及子公司开展
资产池业务并提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、概述
为减少货币资金占用，提高流动资产使用率，天津凯发电气股份有限公司（以
下简称“公司”）及全资子公司北京南凯自动化系统工程有限公司（以下简称“北
京南凯”）、天津保富电气有限公司（以下简称“天津保富”）、控股子公司天津阿
尔法优联电气有限公司（以下简称“阿尔法优联”）拟与浙商银行股份有限公司天
津分行（以下简称“浙商银行天津分行”）开展总额不超过 5000 万元的资产池业
务。根据该业务内容，公司未来将与上述子公司存在互保关系，担保总额度不超
过 5000 万元。
2018 年 4 月 20 日，公司召开第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于
公司及子公司开展资产池业务并提供担保的议案》。
根据《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规和规
范性文件及《公司章程》的规定，公司连续十二月内的累计担保金额及单笔担保
金额均未达到股东会审议标准，且各公司的资产负债率均低于 70%，故该事项无
需提交股东大会审议。
二、资产池业务情况
1、业务概述
资产池是指协议银行为满足企业或企业集团统一管理、统筹使用所持金融资
产需要，对其提供的集资产管理与融资服务等功能于一体的综合金融服务平台，
是协议银行对企业提供流动性服务的主要载体。
资产池业务是指协议银行依托资产池平台对企业或企业集团开展的金融资
产入池、出池以及质押融资等业务和服务的统称。
资产池入池资产包括但不限于企业合法持有的、协议银行认可的存单、债券、
基金、商业汇票、信用证、理财产品、出口应收账款、国内应收账款、保理、应
收租费等金融资产。
2、合作银行
公司本次拟开展资产池业务的合作银行为浙商银行天津分行。
3、决议生效条件及决议有效期
本次资产池业务自公司董事会及各子公司董事会或股东大会审议通过之日
起生效，有效期一年，具体业务期限以各公司与浙商银行天津分行最终签署的相
关合同中约定期限为准。
4、实施额度
公司及子公司共享不超过 5000 万元的资产池额度，即用于开展资产池业务
的质押、抵押的金融资产合计即期余额不超过人民币 5000 万元。在上述额度内，
可循环使用，且在任一时点的总额不超过 5000 万元。
5、实施方式
在额度范围内公司董事会授权董事长签署有关法律文件，包括但不限于确定
公司和子公司可以使用的资产池具体额度、担保物及担保形式、金额等。
三、资产池业务的风险与风险控制
公司开展资产池业务，应收票据和应付票据的到期日期不一致的情况会导致
托收资金进入公司向合作银行申请开据商业汇票的保证金账户，对公司资金的流
动性有一定影响。公司可以通过用新收票据入池置换保证金方式解除这一影响，
资金流动性风险可控。
公司与合作银行开展资产池业务后，公司将安排专人与合作银行对接，建立
台账、跟踪管理，及时了解到期票据托收解付情况和安排公司新收票据入池，保
证入池的票据的安全和流动性。
公司财务部负责组织实施具体业务活动，同时负责分析和跟踪资产池业务进
展情况，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，控制风险，并第一时
间向公司董事会报告。审计部门负责对资产池业务开展情况进行审计和监督。
独立董事、监事会有权对公司资产池业务的情况进行监督和检查，因此此次
资产池业务的担保风险可控。
四、本次资产池业务涉及的担保情况
在风险可控的前提下，公司及子公司为资产池的建立和使用可采用最高额质
押、一般质押、存单质押、票据质押、保证金质押等多种担保方式。董事会审议
通过此次事项后，拟授权公司董事长根据公司和子公司的经营情况及资金需求按
照利益最大化原则确定，确定具体每笔担保形式及金额。
1、担保人及担保对象
本次担保人及担保对象为公司及公司下属子公司，上述公司互为担保及反担
保对象，均归入本次资产池业务范畴之内。具体如下：
序 公司 注册资本 法定代 公司持
注册地 主营业务
号 名称 （万元） 表人 股比例
铁路、城市轨道交通及电力系统自动化产品、
综合监控、工业自动化系统、机车车辆辅助
控制系统、监测及诊断系统、直流开关柜及
天津市新产 配件、软件产品的研发、制造、销售、工程
凯发 业园区华苑 安装和服务；计算机及机电一体化系统集成；
1 27638 孔祥洲 -
电气 产业区物华 技术咨询服务；进出口业务；安全技术防范
道8号 系统工程设计、施工；自有房屋租赁；物业
服务；汽车及配件销售（不含小轿车）（依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
开展经营活动）
铁路、城市轨道交通及电力系统自动化产品、
北京市丰台
信息管理系统、综合监控系统及远动终端产
区南四环西
北京 品制造；施工总承包；专业承包；技术开发、
2 8000 路 188 号一 孔祥洲 100%
南凯 技术资讯、技术服务；技术及进出口、货物
区 26 号楼
进出口、代理进出口；销售机电设备；计算
1-5 层
机系统服务；软件服务。
天津市滨海
高新技术产
业开发区华
天津 苑科技园 天津市滨海高新技术产业开发区华苑科技园
3 5100 孔祥洲 100%
保富 （环外）海 （环外）海泰华科一路 11 号 A 座厂房 1 层
泰华科一路
11 号 A 座厂
房1层
阿尔 华苑产业区 开发、生产、销售适用于城市轨道交通及铁
4 800 孔祥洲 67%
法优 物华道 8 号 路供电系统和车辆的相关设备；提供技术咨
联 B506 室 询及服务，以上业务相关产品的进出口（以
上商品进出口不涉及国营贸易、进出口配额
许可证、出口配额招标、出口许可证等商品，
其他专项规定管理的商品按照国家有关规定
办理）（依法须经批准的项目，经相关部门
批准后方可开展经营活动）
2、上述公司的主要财务数据
单位：元
2017 年 12 月 31 日 2017 年 1-12 月
公司 归属于母公司
资产总额 负债总额 净资产 营业收入 利润总额 所有者的净利
润
凯发电
气（母 1,304,468,609.73 522,053,757.98 782,414,851.75 377,058,760.52 104,243,105.93 102,150,993.55
公司）
北京南
216,752,334.58 62,627,409.05 154,124,925.53 135,365,078.58 14,719,909.86 13,100,902,23
凯
天津保
169,934,392.87 58,174,407.96 111,759,984.91 93,418,014.61 16,316,156.96 14,107,543.62
富
阿尔法
17,831,993,87 9,422,373.81 8,409,620.06 19,166,502.38 319,211,03 340,205.58
优联
注：上述 2017 年度的财务数据已经审计。
五、独立董事意见
独立董事发表意见如下:
公司及子公司开展资产池业务可以减少公司资金占用，优化财务结构,提高
资金利用率。公司本次与子公司提供金额不超过 5000 万元的互保，有利于提高
资金的使用效率，满足经营资金需求。本次担保行为的财务风险处于公司可控范
围内，符合《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》、 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》
等相关规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
因此，我们同意前述公司及子公司开展总额不超过 5000 万元人民币的资产
池业务并提供担保的事项。
六、监事会意见
公司第四届监事会第五次会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权的审议结果
通过了《关于公司及子公司开展资产池业务并提供担保的议案》,同意上述事项。
七、公司累计对外担保金额和逾期对外担保金额
截至2017年12月31日，公司为天津保富提供担保6000万元，为凯发德国（包
括RPS）担保4120万欧元（以年末汇率折合人民币32126.94万元），共计38126.94
万元，占2016年末公司经审计净资产的38.99%。
公司及控股子公司无逾期对外担保、无涉及诉讼的对外担保及因担保被判决
败诉而应承担损失的情形。
特此公告
天津凯发电气股份有限公司董事会
2018 年 4 月 20 日
