天津凯发电气股份有限公司

                       2018年度监事会工作报告


    2018年度，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等有关法律、法
规规定和要求，认真履行和独立行使监事会的监督职权和职责。监事会对公司经
营活动、财务状况、重大决策、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行
职务情况等方面实施了有效监督，较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工
的合法利益，促进了公司规范化运作。
一、监事会会议的召开情况
    2018 年度，公司共召开过 4 次监事会会议，会议召开和决议情况如下：
    1、2018 年 4 月 20 日，公司召开第四届监事会第五次会议，3 名监事出席了
会议。会议审议通过了《2017 年度报告全文及年度报告摘要》、《2017 年度监事
会工作报告》、《关于 2017 年度利润分配预案的议案》、《关于 2018 年度为子公司
提供担保的议案》、《关于续聘 2018 年度审计机构的议案》、《2017 年度内部控制
及其有效性认定的自我评价报告》、《关于募集资金年度使用情况的专项报告》、
《关于公司及子公司开展资产池业务并提供担保的议案》。
    2、2018 年 4 月 26 日，公司召开第四届监事会第六次会议，3 名监事出席了
会议。会议审议通过了《2018 年第一季度报告》、《关于首期限制性股票激励计
划首次授予股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《公司对外捐赠的
议案》。
    3、2018 年 8 月 29 日，公司召开了第四届监事会第七次会议，3 名监事出席
了会议。审议通过了《2018 年半年度报告及其摘要》、《关于使用募集资金置换
已预先投入募投项目自筹资金的议案》。
    4、2018 年 10 月 25 日，公司召开了第四届监事会第八次会议，3 名监事出
席了会议。审议通过了《2018 年第三季度报告》、《关于会计政策变更的议案》。
二、监事会对公司依法运作情况的独立意见
    报告期内，公司监事会成员依法列席了公司召开的董事会、股东大会，并根
据有关法律、法规和规范性文件，对董事会、股东大会的召集程序、决策程序，
董事会对股东大会的决议的执行情况、公司董事、高级管理人员履行职务情况及

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公司内部控制制度等进行了监督。
    监事会认为：公司董事会能够严格按照《公司法》、《公司章程》及其他有
关法律法规和制度的要求，依法经营；公司的决策程序严格遵循了《公司法》、
《证券法》等法律法规和中国证监会以及《公司章程》所作出的各项规定，建立
了较为完善的内部控制制度，并在不断健全完善中。信息披露真实、准确、完整；
公司董事、高级管理人员在执行公司职务时，均能认真贯彻执行国家法律、法规、
《公司章程》和股东大会、董事会决议，忠于职守、兢兢业业、开拓进取，未发
现公司董事、高级管理人员在执行公司职务时违反法律、法规或损害公司股东、
公司利益的行为。
三、监事会对检查公司财务情况的独立意见
    监事会及时了解公司经营及财务状况，认真核查了公司季度、半年度报告及
有关文件，并对公司2018年年度报告及北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）
出具的标准无保留意见的审计报告进行了仔细检查。通过检查，监事会认为，公
司《2018年年度报告》及《2018年年度报告摘要》的编制和审议程序符合法律、
行政法规和中国证监会及深交所的相关规定，报告内容真实、准确、完整地反映
了上市公司的实际经营情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
四、监事会对公司年度募集资金存放与使用情况的意见
    报告期内，公司严格按照《募集资金管理制度》对募集资金进行使用和管理。
公司募集资金存放于专项账户集中管理，实际投入项目与承诺投入项目一致，没
有变更投向和用途，使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的审议和使
用程序符合中国证监会、深圳证券交易所关于募集资金使用的相关规定。
五、监事会对内部控制自我评价报告的审阅情况及意见
    监事会对董事会关于公司内部控制自我评价报告、公司内部控制制度的建设
和运行情况进行了审核，认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度体系，符
合国家有关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，内控制度能得到有效
的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的
建设及运行情况。
    2019年，监事会将继续按照公司章程赋予的职责，进一步完善监事会工作，
切实保障股东的权利得到落实；对重大风险事项及时跟踪检查，督促公司风险防


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范系统的完善；建立监事会监督的长效机制，使监事会的监管水平不断提高。


    特此报告。




                                       天津凯发电气股份有限公司监事会
                                               2019年4月25日




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