广发证券股份有限公司
关于天津凯发电气股份有限公司
2018 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：广发证券股份有限公司 被保荐公司简称：凯发电气
保荐代表人姓名：陈立国 联系电话：010-56571666
保荐代表人姓名：刘世杰 联系电话：010-56571666
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 5次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 1
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2018 年 11 月 29 日
（3）培训的主要内容 《深圳证券交易所可转换公司债券业
务实施细则》和《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》中关于可转换公
司债券的相关内容；上市公司规范运
作之股东权益变动专题介绍
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 无
2、公司内部制度的建立和执行 无 无
3、“三会”运作 无 无
4、控股股东及实际控制人变动 无 无
5、募集资金存放及使用 无 无
6、关联交易 无 无
7、对外担保 无 无
8、收购、出售资产 无 无
9、其他业务类别重要事项（包括对外投 为提升资金的使用
资、风险投资、委托理财、财务资助、套 效率，公司于 2018
期保值等） 年 8 月至 2019 年 4
该事项已于 2019
月利用闲置募集资
年 4 月 25 日经董
金及自有资金购买
事会、监事会审
结构性存款进行现
议通过进行补充
金管理。由于相关人
确认；全体独立
员对结构性存款与
董事发表了明确
定期存款的理解有
同意的独立意
偏差，公司在进行上
见。
述现金管理事项前
未事先履行相关内
部审议程序。
10、发行人或者其聘请的中介机构配合
无 无
保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方面的 无 无
重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1、本次发行前股东所持股份的限
售安排、自愿锁定股份、延长锁定
是 无
期限以及相关股东持股及减持意
向等承诺
2、回购股份、依法承担赔偿或者
是 无
补偿责任的承诺
3、实际控制人关于避免同业竞争
是 无
的承诺
4、实际控制人、5%以上股东（王 是 无
勇）《关于北京瑞凯软件科技开发
有限公司补缴企业所得税税款的
承诺函》
5、实际控制人《关于员工社会保
是 无
险及住房公积金事宜的承诺函》
6、发行人、实际控制人、主要股
东及公司董事、监事、高级管理人 是 无
员违反承诺的相关措施
7、发行人、董事、监事关于股权
是 无
激励计划的承诺
8、发行人、董事、监事及高级管
理人员关于重大资产重组所做出 是 无
的承诺
9、发行人、董事、监事及高级管
理人员、实际控制人关于公开发行 是 无
可转换公司债券所做出的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无
项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
[本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于天津凯发电气股份有限公司2018
年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页]
保荐代表人签名：______________ _______________
陈立国 刘世杰
广发证券股份有限公司
年 月 日