天津凯发电气股份有限公司独立董事
关于控股股东及其他关联人占用公司资金、公司对外担保情
                             况的专项说明和独立意见


        根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所
创业板上市公司规范运作指引》及《创业板信息披露业务备忘录第 10 号：定期
报告披露相关事项》等文件要求，我们作为天津凯发电气股份有限公司（以下简
称“公司”）的独立董事，经认真审阅相关材料，现对 2019 年半年度公司控股股
东及其他关联人占用公司资金、公司对外担保情况发表如下独立意见：
一、控股股东及其他关联方资金占用情况：报告期内，公司不存在控股股东及
其他关联方资金占用情况；亦不存在以前年度发生并累计至 2019 年 6 月 30 的
关联方占用资金的情况。

二、公司对外担保情况

       （一）截止 2019 年 6 月 30 日，公司对外担保情况如下：
                                                                              单位：万元
           担保额度相          实际发生日                                          是否为
担保对象名                                实际担
           关公告披露 担保额度 期（协议签                    担保类型    担保期    关联方
    称                                    保金额
               日期              署日）                                              担保
                                                                        担保期限至
             2018 年 04 月             2018 年 12            连带责任保 主合同项下
天津保富                       4,000                   4,000                       否
             20 日                     月 19 日              证担保     债务清偿完
                                                                        毕
                                                                        担保期限至
凯发德国   2018 年 04 月             2018 年 09              连带责任保 主合同项下
                              32,330                  32,330                       否
（含 RPS） 20 日                     月 04 日                证担保     债务清偿完
                                                                        毕
                                                                        担保期限至
             2018 年 04 月             2018 年 08            连带责任保 主合同项下
天津保富                       2,000                   2,000                       否
             20 日                     月 16 日              证担保     债务清偿完
                                                                        毕
合计                                                38,330
       （二）截至2019年6月30日，公司为全资子公司天津保富电气有限公司提供
担保6,000万元，为凯发德国有限公司（包括Rail Power Systems GmbH）担保4,120
万欧元（以2019年6月30日欧元兑人民币汇率，折合人民币32,330万元），公司对
外担保的期末余额为38,330万元，占2019年6月30日公司净资产的33.83%（2019
年6月30日净资产未经审计）。
    我们认为：公司为全资子公司提供担保，符合子公司日常生产经营的需要，
不会影响公司的持续经营能力。上述担保行为的决策程序符合《深圳证券交易所
创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关
法规要求，且履行了必要的决策程序及信息披露义务，对外担保的风险得到充分
提示，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。


                                      独立董事：宋平岗     苏金其        林志
                                                    2019 年 8 月 26 日