凯发电气：关于续聘审计机构的公告2020-04-24
证券代码：300407 证券简称：凯发电气
公告编号：2020-021
债券代码：123014 债券简称：凯发转债
天津凯发电气股份有限公司
关于续聘审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
天津凯发电气股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 4 月 23 日召开第
四届董事会第十八次会议、第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于续聘
审计机构的议案》，现将具体情况公告如下：
一、续聘审计机构的情况说明
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）具备从事证券、期
货相关业务资格，具有丰富的上市公司审计工作经验。在过去一年的审计服务中，
立信严格遵循相关法律、法规和政策，遵照独立、客观、公正的执业准则，按进
度完成了公司及子公司各项审计工作，其出具的各项报告能够客观、公正、公允
地反映公司财务情况和经营结果，较好地履行了审计机构职责，从专业角度维护
了公司及股东的合法权益。
为保持审计工作的连续性，经公司董事会审计委员会审议，提议续聘立信为
公司及子公司 2020 年度的审计机构，聘期一年，2020 年度审计费用为 130 万元。
二、续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年
在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会
计师事务所，注册地址为上海市。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从
事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计
资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
2、人员信息
截至 2019 年末，立信拥有合伙人 216 名、注册会计师 2,266 名、从业人员
总数 9,325 名，首席合伙人为朱建弟先生。立信的注册会计师和从业人员均从事
过证券服务业务。2019 年，立信新增注册会计师 414 人，减少注册会计 387 人。
3、业务规模
立信 2018 年度业务收入 37.22 亿元，其中审计业务收入 34.34 亿元，证券业
务收入 7.06 亿元。2018 年度立信为近 1 万家公司提供审计服务，包括为 569 家
上市公司提供年报审计服务，具有上市公司所在行业审计业务经验。
4、投资者保护能力
截止 2018 年底，立信已提取职业风险基金 1.16 亿元、购买的职业保险累计
赔偿限额为 10 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
5、独立性和诚信记录
立信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
立信 2017 年受到行政处罚 1 次，2018 年 3 次，2019 年 0 次；2017 年受到 行
政监管措施 3 次，2018 年 5 次，2019 年 9 次。2020 年 1-3 月 5 次。
（二）项目组成员信息
1、人员信息
是否从事过证券
姓名 执业资质 从事证券服务业务的年限
服务业务
项目合伙人 冯万奇 注册会计师 是 19 年
签字注册会计师 曾旭 注册会计师 是 5
质量控制复核人 刘海山 注册会计师 是 22 年
（1）项目合伙人从业经历：
姓名：冯万奇
时间 工作单位 职务
2001 年 10 月-2013 年 8 月 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 合伙人
2013 年 8 月-至今 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 合伙人
（2）签字注册会计师从业经历：
姓名：曾旭
时间 工作单位 职务
2016 年至 2019 年 10 月 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 高级经理
时间 工作单位 职务
2019 年 10 月至今 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 高级经理
（3）质量控制复核人从业经历：
姓名：刘海山
时间 工作单位 职务
2013 年 8 月至今 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 合伙人
2001 年 7 月至 2013 年 7 月 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 助理至合伙人
1998 年 8 月至 2001 年 6 月 华北石油管理局器材供应处 主管会计
2、项目组成员独立性和诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计
师职业道德守则》对独立性要求的情形。
项目合伙人冯万奇于 2019 年 11 月 15 日被中国证监会北京监管局出具警示
函一次。
三、续聘会计师事务所履行的程序
1、公司董事会审计委员会审查立信有关资格证照、相关信息和诚信记录，
认为其在执业过程中坚持独立审计准则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、
经营成果，切实履行审计机构应尽的职责，认可立信的独立性、专业胜任能力、
投资者保护能力，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司及子公司
2020 年度审计机构，并提交公司第四届董事会第十八次会议审议。
2、独立董事的事前认可意见及独立意见
独立董事事前认可意见：我们认真审议了董事会及审计委员会提供的《关于
续聘审计机构的议案》，认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事上市
公司审计业务的相关从业资格，具备审计业务的丰富经验和职业素质，坚持以公
允、客观的态度进行独立审计，很好地履行了双方所约定的责任与义务，我们一
致同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司及子公司 2020 年度审计
机构，同意将该议案提交公司第四届董事会第十八次会议审议。
独立董事独立意见：经公司董事会审计委员会提名，并经全体独立董事事前
认可，董事会提议续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司及子公司2020
年度审计机构，聘期一年。我们认为：立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备
从事上市公司审计业务的相关从业资格，该会计师事务所在为公司提供审计服务
期间表现出了良好诚信和职业道德，在担任公司审计机构并进行各项审计和财务
报表审计过程中，坚持以公允、公正、客观的态度进行独立审计，很好地履行了
双方所约定的责任与义务。
3、公司第四届董事会第十八次会议以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通
过了《关于续聘审计机构的议案》，同意聘任立信会计师事务所（特殊普通合）
为公司及子公司 2020 年审计机构，聘期一年，该议案尚需提交股东大会审议通
过。
4、公司第四届监事会第十五次会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通
过了《关于续聘审计机构的议案》，同意聘任立信会计师事务所（特殊普通合）
为公司及子公司 2020 年审计机构，监事会认为：立信会计师事务所（特殊普通
合伙）具备从事上市公司审计业务的相关从业资格，具备审计业务的丰富经验和
职业素质，坚持以公允、客观的态度进行独立审计，很好地履行了双方所约定的
责任与义务。
四、备查文件
1、公司第四届董事会第十八次会议决议；
2、公司第四届监事会第十五次会议决议；
3、独立董事关于第四届董事会第十八次会议相关事项的事前认可意见；
4、独立董事关于第四届董事会第十八次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
天津凯发电气股份有限公司
董事会
2020 年 4 月 23 日
