天津凯发电气股份有限公司独立董事
      关于公司对外担保、控股股东及其他关联人占用资金情况的
                                      专项说明及独立意见

             根据中国证券监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上
      市公司对外担保若干问题的通知》、《公司章程》及《独立董事工作制度》的有关
      规定，我们作为公司的独立董事，在对公司有关会计资料及信息进行必要的了解
      和核实，并听取董事会、管理层有关人员意见的基础上，发表专项说明和独立意
      见如下：
      一、 对公司对外担保情况的专项说明及独立意见
            经核查，2020 年度对合并报表范围内的子公司担保情况如下：截至 2020 年
      12 月 31 日，公司为天津保富电气有限公司提供担保 13,587 万元，为 Rail Power
      Systems GmbH 担保 2,200 万欧元（以 2020 年末汇率折合人民币 17,655 万元），
      为天津阿尔法优联电气有限公司担保 400 万元，共计 31,642 万元，占 2020 年末
      公司经审计净资产的 21.98%。
            独立董事认为：前述担保是公司为子公司顺利开展业务所作出的决定，符合
      公司日常生产经营的需要，不会影响公司的持续经营能力。本次担保根据相关法
      律法规及《公司章程》的要求，履行了必要的决策程序，不存在损害公司及全体
      股东特别是中小股东利益的情况。
            除对合并报表范围内的子公司担保外，公司不存在为控股股东、实际控制人
      及其关联方、任何非法人单位及个人提供担保的情况，亦无逾期担保的情形。
      二、 控股股东及其他关联人资金占用情况的专项说明及独立意见
            公司因生产经营需要，与其他关联方存在经营性往来。截止 2020 年 12 月
      31 日，公司与其他关联方经营性往来具体情况如下：
                                                                                             单位：万元
                                                         2020
                                                                2020
                                          上市           年度           2020
                                                                年度
                                          公司   2020 年 占用           年度 2020 年
                               占用方与上                       占用
非 经 营 性 资 金 资金占用方名            核算   期初占 累计            偿还 期末占 占用形
                               市公司的关                       资金                          占用性质
占用                  称                  的会   用资金 发生            累计 用资金 成原因
                                 联关系                         的利
                                          计科    余额 金额             发生 余额
                                                                息(如
                                            目           （不           金额
                                                                  有)
                                                         含利
                                                        息）




现大股东及其
附属企业
小计
前大股东及其
附属企业
小计
       总计
                                                         2020
                                                         年度    2020
                                          上市                           2020
                                                         往来    年度
                                          公司   2020 年                 年度 2020 年
                               往来方与上                累计    往来
其 它 关 联 资 金 资金往来方名            核算   期初往                  偿还 期末往 往来形
                               市公司的关                发生    资金                                往来性质
往来                  称                  的会   来资金                  累计 来资金 成原因
                                 联关系                  金额    的利
                                          计科    余额                   发生 余额
                                                         （不    息(如
                                            目                           金额
                                                         含利      有)
                                                         息）
大股东及其附
属企业
上市公司的子                         其他
             天津保富电气
公司及其附属              全资子公司 应收               900.00           900.00           往来款    经营性往来
               有限公司
企业                                   款
关联自然人及
其控制的法人

其他关联人及
其附属企业
       总计                                                                                    -                 -

              独立董事认为：上述经营性资金往来是公司经营发展的正常需要，资金往来
        的决策程序规范，不存在通过非公允交易方式变相占用公司资金的问题，不存在
        未披露的资金往来事项。
              经核查，2020 年度，公司不存在控股股东及其他关联方违规占用公司资金
        的情况，亦不存在以前年度发生并累计至 2020 年 12 月 31 日的违规关联方占
        用资金情况。




                                    独立董事： ____________ ____________ ____________
                                                         宋平岗                   林 志            周水华