证券代码：300407         证券简称：凯发电气
                                                      公告编号：2021-014
债券代码：123014         债券简称：凯发转债

               天津凯发电气股份有限公司
                  关于续聘审计机构的公告

     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    天津凯发电气股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 4 月 26 日召开第
五届董事会第六次会议、第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于续聘审计
机构的议案》，现将具体情况公告如下：

一、续聘审计机构的情况说明
   立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）具备从事证券、期
货相关业务资格，具有丰富的上市公司审计工作经验。在过去一年的审计服务中，
立信严格遵循相关法律、法规和政策，遵照独立、客观、公正的执业准则，按进
度完成了公司及子公司各项审计工作，其出具的各项报告能够客观、公正、公允
地反映公司财务情况和经营结果，较好地履行了审计机构职责，从专业角度维护
了公司及股东的合法权益。
   为保持审计工作的连续性，经公司董事会审计委员会审议，提议续聘立信为
公司及子公司 2021 年度的审计机构，聘期一年，2021 年度审计费用为 130 万元。
二、续聘会计师事务所的基本情况
    （一）机构信息
    1、基本信息
    立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年
在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会
计师事务所，注册地址为上海市。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从
事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计
资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
      2、人员信息
      截至 2020 年末，立信拥有合伙人 232 名、注册会计师 2323 名、从业人员总
数 9114 名，立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。

      3、业务规模
      立信 2020 年度业务收入（未经审计）38.14 亿元，其中审计业务收入 30.40
亿元，证券业务收入 12.46 亿元。

      2020 年度立信为 576 家上市公司提供年报审计服务，同行业上市公司审计
客户 31 家。
      4、投资者保护能力
      截至 2020 年末，立信已提取职业风险基金 1.29 亿元，购买的职业保险累计
赔偿限额为 12.5 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

      5、诚信记录
      立信近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 4 次、监督管理措施
26 次、自律监管措施 0 次和纪律处分 3 次，涉及从业人员 62 名。

      （二）项目组成员信息
      1、人员信息

                                                           是否从事过证券
                             姓名          执业资质                         从事证券服务业务的年限
                                                                 服务业务

项目合伙人            冯万奇            注册会计师                 是       20 年

签字注册会计师        曾旭              注册会计师                 是       6年

质量控制复核人        刘海山            注册会计师                 是       23 年

（1）项目合伙人从业经历：
      姓名：冯万奇
              时间                                    工作单位                       职务

2001 年 10 月-2013 年 8 月          致同会计师事务所（特殊普通合伙）                合伙人

2013 年 8 月-至今                   立信会计师事务所（特殊普通合伙）                合伙人

（2）签字注册会计师从业经历：
      姓名：曾旭
             时间                                     工作单位                          职务

2016 年至 2019 年 10 月             北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）              高级经理

2019 年 10 月至今                   立信会计师事务所（特殊普通合伙）                  高级经理
（3）质量控制复核人从业经历：
      姓名：刘海山
             时间                         工作单位                  职务

1998 年 8 月至 2001 年 6 月   华北石油管理局器材供应处            主管会计

2001 年 7 月至 2013 年 7 月   致同会计师事务所（特殊普通合伙）   助理至合伙人

2013 年 8 月至今              立信会计师事务所（特殊普通合伙）     合伙人



      2、项目组成员独立性和诚信记录
      项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计
师职业道德守则》对独立性要求的情形。
      项目合伙人冯万奇于 2019 年 11 月 15 日被中国证监会北京监管局出具警示
函一次。
三、续聘会计师事务所履行的程序
      1、公司董事会审计委员会审查立信有关资格证照、相关信息和诚信记录，
认为其在执业过程中坚持独立审计准则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、
经营成果，切实履行审计机构应尽的职责，认可立信的独立性、专业胜任能力、
投资者保护能力，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司及子公司
2021 年度审计机构，并提交公司第五届董事会第六次会议审议。
      2、独立董事的事前认可意见及独立意见
      独立董事事前认可意见：我们认真审议了董事会及审计委员会提供的《关于
续聘审计机构的议案》，认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事上市
公司审计业务的相关从业资格，具备审计业务的丰富经验和职业素质，坚持以公
允、客观的态度进行独立审计，很好地履行了双方所约定的责任与义务，我们一
致同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司及子公司 2021 年度审计
机构，同意将该议案提交公司第五届董事会第六次会议审议。
      独立董事独立意见：经公司董事会审计委员会提名，并经全体独立董事事前
认可，董事会提议续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司及子公司2021
年度审计机构，聘期一年。我们认为：立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备
从事上市公司审计业务的相关从业资格，该会计师事务所在为公司提供审计服务
期间表现出了良好诚信和职业道德，在担任公司审计机构并进行各项审计和财务
报表审计过程中，坚持以公允、公正、客观的态度进行独立审计，很好地履行了
双方所约定的责任与义务。
    3、公司第五届董事会第六次会议以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过
了《关于续聘审计机构的议案》，同意聘任立信会计师事务所（特殊普通合）为
公司及子公司 2021 年审计机构，聘期一年，该议案尚需提交股东大会审议通过。
    4、公司第五届监事会第六次会议以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过
了《关于续聘审计机构的议案》，同意聘任立信会计师事务所（特殊普通合）为
公司及子公司 2021 年审计机构，监事会认为：立信会计师事务所（特殊普通合
伙）具备从事上市公司审计业务的相关从业资格，具备审计业务的丰富经验和职
业素质，坚持以公允、客观的态度进行独立审计，很好地履行了双方所约定的责
任与义务。
四、备查文件
1、公司第五届董事会第六次会议决议；
2、公司第五届监事会第六次会议决议；
3、独立董事关于第五届董事会第六次会议相关事项的事前认可意见；
4、独立董事关于第五届董事会第六次会议相关事项的独立意见。


    特此公告。


                                               天津凯发电气股份有限公司
                                                         董事会
                                                      2021 年 4 月 27 日