证券代码：300407          证券简称：凯发电气
                                                      公告编号：2023-019
 债券代码：123014          债券简称：凯发转债

               天津凯发电气股份有限公司
       关于 2023 年日常关联交易预计的公告

     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
 假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    天津凯发电气股份有限公司（以下简称“公司”或“凯发电气”）于 2023 年
4 月 25 日召开了第五届董事会第十四次会议、第五届监事会第十四次会议审议
通过了《关于 2023 年度日常关联交易预计的议案》，现将具体情况公告如下：

一、 日常关联交易基本情况
    中国铁路通信信号集团有限公司（以下简称“通号集团”含其合并报表范围
内子公司，下同）持有公司 36,686,852 股股份，占公司总股本的比例为 12.02%，
为公司第二大股东，为公司的关联法人。
    公司子公司天津华凯电气有限公司（以下简称“天津华凯”）的少数股东华
控技术转移有限公司为清华大学 100%持股的全资孙公司，是清华大学知识产权
对应的科研成果处置后归属清华大学的股权持有方，韩英铎、陆超、魏应冬、李
笑倩为清华大学教师，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》相关规定，
清华大学为天津华凯的关联法人。
    2023 年度，公司预计向通号集团、天津华凯预计向清华大学采购/销售商品、
提供技术服务合计金额不超过 1 亿元人民币，其中公司与通号集团交易金额不超
过 8,000 万元，天津华凯与清华大学交易金额不超过 2,000 万元。（2023 年初至
今已审议通过的额度不计入其中，下同）。
    2023 年 1 月至今，公司尚未与通号集团签订关联交易协议，未来公司将根
据实际经营情况，根据市场定价政策及定价依据，在不损害公司和股东利益的情
况下，与其签署相关协议。
    2023 年至今，天津华凯与清华大学签署了合计金额为 2,980 万元的委托开发
合同，该事项经公司第五届董事会第十三次会议审议通过，公司发布了相关进展
公告，详见公司于巨潮资讯网发布的相关公告。
二、关联人介绍及关联关系

（一）关联人介绍

   1、公司名称：中国铁路通信信号集团有限公司

   统一社会信用代码：91110000100001676W

   公司类型：有限责任公司(国有独资)

   住所：北京市丰台区汽车博物馆南路 1 号院中国通号大厦 A 座 19 层(园区)

    法定代表人：周志亮

   注册资本：1,000,000 万人民币

    成立日期：1984 年 01 月 07 日
    经营范围：对外派遣实施与其实力、规模、业绩相适应的国外工程项目所需
的劳务人员；铁路含地铁通信、信号、电力、自动控制设备的生产；上述项目工
程的科研、勘察、设计、安装、施工、配套工程施工；进出口业务；承包境外铁
路电务工程及境内国际招标工程；承包上述境外工程的勘测、咨询、设计和监理
项目；公路交通、机场、港口、工矿的通信、信号、电力、自动控制工程的勘察、
设计、安装、施工及配套房屋建筑；与上述项目有关的技术咨询、技术服务；设
备及自有房屋的出租。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经
批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业
政策禁止和限制类项目的经营活动。）
    2、名称：清华大学。
中文名称                                  清华大学
注册地址                            北京市海淀区清华园
法定代表人                                  王希勤
开办资金                                184,219 万元
统一社会信用代码                    12100000400000624D
机构性质                                  事业单位
                      培养高等学历人才，促进科技文化发展。哲学类、经
宗旨和业务范围
                      济学类、法学类、文学类、历史学类、理学类、工学
                       类、医学类、管理学类、艺术学类学科本科、硕士研
                       究生和博士研究生学历教育教育学类学科硕士研究生
                       和博士研究生学历教育博士后培养相关科学研究、继
                       续教育、专业培训与学术交流
（二）与公司的关联关系

    1、2022 年初至今通号集团一直为公司 5%以上股份的股东。截至 2022 年 12
月 31 日，通号集团持有公司 36,686,852 股股份，占公司总股本的 12.02%。

    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》“持有上市公司 5%以上股份
的法人或者一致行动人”为上市公司的关联法人，因此，通号集团系公司的关联
法人。

    2、公司控股子公司天津华凯电气有限公司的少数股东华控技术转移有限公
司为清华大学 100%持股的全资孙公司，是清华大学知识产权对应的科研成果处
置后归属清华大学的股权持有方，韩英铎、陆超、魏应冬、李笑倩为清 华大学
教师，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》相关规定，清华大学为天津
华凯的关联法人。

（三）履约能力分析

    1、通号集团是国务院国资委直接监管的大型中央企业，是以轨道交通控制
技术为特色的高科技产业集团，全球最大的轨道交通控制系统提供商。其拥有
轨道交通控制系统设计研发、设备制造及工程服务于一体的完整产业链 ，是中
国轨道交通控制系统设备制式、技术标准及产品标准的归口单位。

    公司与通号集团的前期同类关联交易执行情况良好，通号集团依法 存续且
经营正常，财务状况较好，具备履约能力。

    2、清华大学（Tsinghua University），是中华人民共和国教育部直属的全国
重点大学，位列国家“双一流”、 “985 工程”、“211 工程”，入选“2011 计划”、
“珠峰计划”、“强基计划”、“111 计划”，为九校联盟 、松联盟、中国大学校长联
谊会、亚洲大学联盟、环太平洋大学联盟、中俄综合性大学联盟、清华 —剑桥
—MIT 低碳大学联盟成员、中国高层次人才培养和科学技术研究的基 地，被誉
为“红色工程师的摇篮”。

    天津华凯与清华大学的前期同类关联交易执行情况良好，清华大学 财务状
况较好，具备良好的履约能力。


三、关联交易主要内容

（一） 关联交易主要内容
    2023 年度，公司预计向通号集团、天津华凯预计向清华大学采购/销售商品、
提供技术服务合计金额不超过 1 亿元人民币，其中公司与通号集团交易金额不超
过 8,000 万元，天津华凯与清华大学交易金额不超过 2,000 万元。未来公司将根
据实际经营情况，根据市场定价政策及定价依据，在不损害公司和股东利益的情
况下，与其签署相关协议。
    该关联交易预计事项已经公司第五届董事会第十四次会议审议通过，关联董
事肖勇、张世虎回避表决，独立董事已就该事项发表了事前认可意见及明确的同
意意见。该事项尚需提交公司 2022 年股东大会审议，股东大会审议该事项时，
关联股东通号集团将回避表决。
    该关联交易预计金额不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大
资产重组事项。
    2022 年度，公司与通号集团的关联交易金额如下：
                                                                                 单位：元

                   关联方                      关联交易内容       本期金额      上期金额

中国铁路通信信号集团有限公司（含其下属公司）   销售商品          7,442,354.86     146,718.98

中国铁路通信信号集团有限公司（含其下属公司）   采购商品          3,904,383.99     247,706.42

       2023 年度，天津华凯与清华大学的关联交易金额如下：
                                                                                 单位：元

                        关联方                                关联交易内容      本期金额

清华大学                                                  委托开发合同          29,800,000.00

（二） 关联交易协议签署情况
    2023 年 1 月至今，公司尚未与通号集团签订关联交易协议，公司将根据合
同情况，一次一签。
    2023 年至今，天津华凯与清华大学签署了合计金额为 2,980 万元的委托开发
合同，该事项经公司第五届董事会第十三次会议审议通过，公司发布了相关进展
公告，详见公司于巨潮资讯网发布的相关公告。
四、关联交易对公司的影响

    通号集团作为国务院国资委直接监管的大型中央企业，具有铁路、 城市轨
道交通通信信号系统集成、研发设计、设备制造、施工运维完整产业链 ，是中
国铁路通信信号系统制式、标准规范的编制单位，拥有世界先进的高速 铁路列
车运行控制系统技术和装备，与公司的牵引供电保护及电站自动化系统 、电力
调度系统、直流开关柜系统、接触网系统等核心产品具有较强的产品互 补性和
业务契合性。公司与通号集团之间的关联交易，有利于实现双方的轨道 交通产
业链整合及优势互补，对公司的财务状况和经营成果无不利影响，不存 在损害
公司和股东权益的情形，不会对公司独立性产生影响，公司亦不会因此 类交易
而对关联人形成依赖。

    天津华凯与清华大学签订关联交易合同系借助清华大学电机系在该 行业的
前沿研究方向进一步将科学技术进行成果转化，委托清华大学进行开发，有利于
提升天津华凯的技术领先优势和核心成果转化能力，形成可持续的技术创新能力
和产品研发能力。
    本次关联交易系基于各公司发展正常开展工作所需，不会影响公司的业务和
独立性，不会对公司财务状况和经营成果产生不利影响。
五、独立董事、监事会意见
   （一）独立董事事前认可意见和发表的独立意见
1、独立董事的事前认可意见
    2023 年度，公司预计向通号集团、天津华凯预计向清华大学采购/销售商品、
提供技术服务合计金额不超过 1 亿元人民币，其中公司与通号集团交易金额不超
过 8,000 万元，天津华凯与清华大学交易金额不超过 2,000 万元。（2023 年初至
今已审议通过的额度不计入其中）上述关联交易进一步加强双方的战略合作关系，
实现双方的轨道交通产业链整合及优势互补，不存在损害公司和非关联股东利益
的情况，同意将该议案提交公司第五届董事会第十四次会议审议。
2、独立董事就该事项发表的独立意见
    2023年度日常关联交易是公司业务发展及生产经营的正常所需，此关联交易
有利于发挥公司与关联公司的协同效应，促进公司发展，是合理的、必要的。议
案中的关联交易对公司的主营业务发展具有积极作用，公司与关联方交易价格将
以市场公允价格为基础，不存在损害公司和非关联股东利益的情况，我们同意本
次关联交易事项。
   （二）监事会意见
    上述关联交易事项符合公司发展正常经营活动需要，对公司的主营业务发展
具有积极作用，此关联交易有利于发挥公司与关联公司的协同效应。《关于 2023
年度日常关联交易预计的议案》的审议程序符合法律法规、规范性文件及《公司
章程》等规定的要求，不存在损害公司和股东权益的情形。
六、备查文件
1、公司第五届董事会第十四次会议决议；
2、公司第五届监事会第十四次会议决议；
3、独立董事关于第五届董事会第十四次会议审议相关事项的事前认可意见；
4、独立董事关于第五届董事会第十四次会议审议相关事项的独立意见；
5、深交所要求的其他文件。


   特此公告。
                                        天津凯发电气股份有限公司董事会
                                                       2023 年 4 月 26 日