潮州三环（集团）股份有限公司
                    2021年度监事会工作报告

    2021年度，潮州三环（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）监事会在全
体监事的共同努力下，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
等法律、法规及《公司章程》的规定，本着对公司全体股东负责的精神，认真履行
有关法律、法规赋予的职权，积极有效地开展工作，了解和监督公司运作情况和公
司董事、高级管理人员履行职责的情况，维护了公司及股东的合法权益。现将2021
年度监事会主要工作情况汇报如下：
    一、监事会的工作情况
    2021年度，监事会共召开8次会议，会议召开的具体内容如下:
    1、2021年1月18日，公司监事会召开第十届监事会第九次会议，审议通过了《关
于豁免第十届监事会第九次会议通知时限的议案》以及《关于修改<监事会议事规则>
的议案》。
    2、2021年4月26日，公司监事会召开第十届监事会第十次会议，审议通过了《关
于公司2020年年度报告及摘要的议案》、《关于公司2020年度监事会工作报告的议
案》、《关于公司2020年度财务决算报告的议案》、《关于公司2020年度利润分配
预案的议案》、《关于公司2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》、
《关于公司2020年度内部控制自我评价报告的议案》、《关于续聘2021年度审计机
构的议案》以及《关于公司监事会成员年度薪酬方案的议案》。
    3、2021年4月28日，公司监事会召开第十届监事会第十一次会议，审议通过了
《关于公司2021年第一季度报告的议案》。
    4、2021年5月10日，公司监事会召开第十届监事会第十二次会议，审议通过了
《关于豁免第十届监事会第十二次会议通知时限的议案》、《关于公司符合向特定
对象发行股票条件的议案》、《关于公司2021年度向特定对象发行股票方案的议案》、
《关于公司<2021年度向特定对象发行股票预案>的议案》、《关于公司<2021年度向
特定对象发行股票方案的论证分析报告>的议案》、《关于公司<2021年度向特定对
象发行股票募集资金使用可行性分析报告>的议案》、《关于公司前次募集资金使用
情况报告的议案》、《关于向特定对象发行股票摊薄即期回报对公司主要财务指标
的影响、采取填补措施的说明及相关主体承诺的议案》以及《关于股东分红回报规
划（2021-2023年）的议案》。
    5、2021年8月11日，公司监事会召开第十届监事会第十三次会议，审议通过了
《关于豁免第十届监事会第十三次会议通知时限的议案》、《关于调整公司2021年
度向特定对象发行股票方案的议案》、《关于公司<2021年度向特定对象发行股票预
案（修订稿）>的议案》、《关于公司<2021年度向特定对象发行股票方案的论证分
析报告（修订稿）>的议案》、《关于公司<2021年度向特定对象发行股票募集资金
使用可行性分析报告（修订稿）>的议案》以及《关于向特定对象发行股票摊薄即期
回报对公司主要财务指标的影响、采取填补措施的说明及相关主体承诺（修订稿）
的议案》。
    6、2021年8月17日，公司监事会召开第十届监事会第十四次会议，审议通过了
《关于公司2021年半年度报告及摘要的议案》、《关于公司2021年半年度募集资金
存放与使用情况的专项报告的议案》、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议
案》以及《关于转让参股公司股份暨关联交易的议案》。
    7、2021年10月26日，公司监事会召开第十届监事会第十五次会议，审议通过了
《关于公司2021年第三季度报告的议案》以及《关于继续使用部分暂时闲置募集资
金及自有资金进行现金管理的议案》。
    8、2021年12月17日，公司监事会召开第十届监事会第十六次会议，审议通过了
《关于豁免第十届监事会第十六次会议通知时限的议案》、《关于使用部分暂时闲
置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》以及《关于变更部分募集资金投资项
目实施主体及实施地点的议案》。
    二、监事会发表的意见
    （一）公司依法运作情况
    公司监事会遵循了《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公
司章程》的有关要求，规范运作，决策程序合法有效；公司建立和完善了内部控制
制度，公司董事、高级管理人员执行职务时能够勤勉尽责，未发现违反法律、法规、
公司章程或损害公司利益的行为的情形。
    （二）检查公司财务情况
    监事会对公司的财务状况进行了检查，认为公司的财务报告真实反映公司的财
务状况和经营成果，审计报告真实合理，有利于股东对公司财务状况及经营情况的
正确理解。公司董事会编制的2021年年度报告真实、合法、完整地反映了公司的情
况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    （三）募集资金使用情况
    监事会对募集资金使用情况进行了检查，认为公司严格按照《募集资金管理制
度》等相关规定使用募集资金，资金使用程序合法合规，报告期内，没有发现募集
资金使用违规行为。
    （四）关联交易情况
    2021年8月17日，公司第十届监事会第十四次会议审议通过了《关于转让参股公
司股份暨关联交易的议案》，监事认为公司涉及的关联交易事项，交易定价公允、
合理，不存在损害公司及中小股东利益的情形。本次关联交易事项的审议、表决程
序符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》等规定。
    （五）内幕信息管理制度的执行情况
    监事会对公司的内幕信息管理制度的执行情况进行了检查，认为公司能够按照
相关法律法规的要求做好内幕信息登记和管理工作，公司董事、监事及高级管理人
员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息管理制度，未发现有内幕信息知情人利用
内幕信息买卖本公司股票的情况。
    （六）公司内部控制评价报告
    监事会审核了公司2021年度内部控制自我评价报告、公司内部控制制度的建设
和运行情况，认为公司已经建立了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法律法
规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能够得到有效的执行。公司《2021年度
内部控制自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制制度的建设和运
行情况。
    三、2022年监事会工作计划
    2022年，监事会将继续严格执行《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国
证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运
作》和《公司章程》《监事会议事规则》等有关规定，忠实履行监事会的职责，依
法参加股东大会、董事会及相关办公会议，及时督促公司重大决策事项和各项决策
程序的合法性、合规性，保护股东、公司和员工等各利益相关方的合法权益。同时，
监事会将依法对董事、高级管理人员的履职行为进行监督和检查，进一步促进公司
规范运作。




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                                                   2022年4月22日