证券代码：300408 证券简称：三环集团 公告编号：2022-26
潮州三环（集团）股份有限公司
关于向特定对象发行股份限售股上市流通的
提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售的数量为 99,591,419 股，占总股本的 5.1965%，实际可上市流
通数量为 99,591,419 股，占总股本的 5.1965%。
2、本次解除限售股份上市流通日为 2022 年 6 月 17 日。
一、向特定对象发行股份概况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意潮州三
环（集团）股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可﹝2021﹞
3291 号）同意，公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）99,591,419 股，每
股发行价格为人民币 39.16 元，募集资金总额为人民币 3,899,999,968.04 元，
扣除发行费用（不含增值税）人民币 20,188,293.64 元后的募集资金净额为
3,879,811,674.40 元。上述募集资金已于 2021 年 11 月 25 日存放于公司募集资
金专项存储账户。立信会计师事务所(特殊普通合伙)已于 2021 年 11 月 29 日对
本次募集资金到位情况进行了审验，并出具了“信会师报字[2021]第 ZC10468
号”《验资报告》。
本次向特定对象发行的股份已于2021年12月17日在深圳证券交易所上市，自
发行结束之日起六个月内不得转让，限售期即将届满。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
1、本次申请解除股份限售的股东为：HHLR管理有限公司、UBS AG、财通基
金管理有限公司、德邦证券资产管理有限公司、富荣基金管理有限公司、国泰君
安证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、华夏基金管理有限公司、济南江
山投资合伙企业（有限合伙）、江阴毅达高新股权投资合伙企业（有限合伙）、
诺德基金管理有限公司、三峡资本控股有限责任公司、四川资本市场纾困发展证
券投资基金合伙企业（有限合伙）、太平洋资产管理有限责任公司、浙江义乌市
檀真投资管理合伙企业（有限合伙）、中国国际金融股份有限公司以及中信证券
股份有限公司，上述股东在本次向特定对象发行股票时所作承诺为：
根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》的相关规定，我公
司同意本次认购潮州三环（集团）股份有限公司向特定对象发行股票的获配股份
自发行结束之日起6个月内不进行转让，并申请中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司进行相关股份锁定程序。
2、承诺期内，本次申请解除股份限售股东均严格履行了其作出的股份限售
承诺以及其他需履行的各项承诺，未出现不履行承诺或不完全履行承诺的情况。
3、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，
公司对其不存在违规担保情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2022 年 6 月 17 日（星期五）。
2、本次解除限售股份的数量为 99,591,419 股，占总股本的 5.1965%。
3、本次申请解除股份限售的股东共 17 名，涉及证券账户总数为 54 户。
4、股份解除限售及上市流通具体情况如下：
单位：股
所持限售 本次解除 本次实际可
序号 股东名称 证券账户名称
股份总数 限售数量 上市流通数量
HHLR 管理有限公司－HHLR 中
8,937,692 8,937,692 8,937,692
HHLR 管理有限 国基金
1
公司 HHLR 管理有限公司－中国价
8,937,691 8,937,691 8,937,691
值基金（交易所）
国泰君安证券 国泰君安证券股份有限公司 12,921,347 12,921,347 12,921,347
2
股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 255,363 255,363 255,363
华泰证券股份
3 华泰证券股份有限公司 8,504,675 8,504,675 8,504,675
有限公司
江阴毅达高新
股权投资合伙 江阴毅达高新股权投资合伙
4 5,617,977 5,617,977 5,617,977
企业（有限合 企业（有限合伙）
伙）
三峡资本控股
5 三峡资本控股有限责任公司 5,107,252 5,107,252 5,107,252
有限责任公司
所持限售 本次解除 本次实际可
序号 股东名称 证券账户名称
股份总数 限售数量 上市流通数量
全国社保基金四零三组合 1,787,538 1,787,538 1,787,538
中国工商银行股份有限公司
－华夏创业板两年定期开放 1,532,175 1,532,175 1,532,175
混合型证券投资基金
中信银行股份有限公司－华
华夏基金管理 夏时代前沿一年持有期混合 638,407 638,407 638,407
6
有限公司 型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司
－华夏创新前沿股票型证券 510,725 510,725 510,725
投资基金
中国建设银行股份有限公司
－华夏收入混合型证券投资 383,044 383,044 383,044
基金
财通基金－长城证券股份有
限公司－财通基金天禧定增 944,842 944,842 944,842
16 号单一资产管理计划
财通基金－泉州汇鑫行投资
有限责任公司－财通基金天
760,981 760,981 760,981
禧定增 158 号单一资产管理
计划
财通基金－山东省文化产业
投资集团有限公司－财通基
766,088 766,088 766,088
金山东文投 1 号单一资产管
理计划
财通基金－恒力恒盈 2 号私
募股权投资基金－财通基金
510,725 510,725 510,725
财通基金管理 熙和恒盈 2 号单一资产管理
7
有限公司 计划
中国工商银行股份有限公司
－财通内需增长 12 个月定期 255,363 255,363 255,363
开放混合型证券投资基金
财通基金－建信理财“诚鑫”
多元配置混合类最低持有 2
年开放式产品－财通基金建 127,682 127,682 127,682
兴诚鑫多元开放 1 号单一资
产管理计划
财通基金－云南国际信托有
限公司－财通基金逐鹿 1 号 127,682 127,682 127,682
单一资产管理计划
财通基金－西部证券股份有
127,681 127,681 127,681
限公司－财通基金西部定增
所持限售 本次解除 本次实际可
序号 股东名称 证券账户名称
股份总数 限售数量 上市流通数量
1 号单一资产管理计划
财通基金－张娟－财通基金
127,681 127,681 127,681
安吉 88 号单一资产管理计划
财通基金－江海证券有限公
司－财通基金玉泉 998 号单 102,145 102,145 102,145
一资产管理计划
财通基金－上海爱建信托有
限责任公司－财通基金安吉 63,841 63,841 63,841
53 号单一资产管理计划
财通基金－建信理财“诚益”
定增封闭式理财产品 2020 年
25,536 25,536 25,536
第 1 期－财通基金建兴诚益 1
号单一资产管理计划
财通基金－华鑫证券有限责
任公司－财通基金鑫量 4 号 25,536 25,536 25,536
单一资产管理计划
财通基金－建信理财“诚鑫”
多元配置混合类封闭式产品
2020 年第 2 期－财通基金建 25,536 25,536 25,536
兴诚鑫 2 号单一资产管理计
划
财通基金－李彧－财通基金
玉泉 1003 号单一资产管理计 25,536 25,536 25,536
划
财通基金－建信理财“诚鑫”
多元配置混合类封闭式产品
2020 年第 8 期－财通基金建 25,536 25,536 25,536
兴诚鑫 8 号单一资产管理计
划
财通基金－建信理财“诚鑫”
多元配置混合类封闭式产品
2020 年第 9 期－财通基金建 25,536 25,536 25,536
兴诚鑫 9 号单一资产管理计
划
财通基金－建信理财“诚鑫”
多元配置混合类封闭式产品
2020 年第 10 期－财通基金建 25,536 25,536 25,536
兴诚鑫 10 号单一资产管理计
划
财通基金－横琴人寿保险有
25,536 25,536 25,536
限公司－分红险－财通基金
所持限售 本次解除 本次实际可
序号 股东名称 证券账户名称
股份总数 限售数量 上市流通数量
玉泉 1158 号单一资产管理计
划
财通基金－天津汇登房地产
开发有限公司－财通基金玉
25,536 25,536 25,536
泉合富 66 号单一资产管理计
划
四川资本市场
四川发展证券投资基金管理
纾困发展证券
有限公司－四川资本市场纾
8 投资基金合伙 3,830,439 3,830,439 3,830,439
困发展证券投资基金合伙企
企业（有限合
业（有限合伙）
伙）
济南江山投资
济南江山投资合伙企业（有限
9 合伙企业（有限 3,830,439 3,830,439 3,830,439
合伙）
合伙）
山东铁路发展基金有限公司 3,319,713 3,319,713 3,319,713
中信证券股份 中信证券－山东发展投资控
10 股集团有限公司－中信证券
有限公司 255,363 255,363 255,363
山东发展投 1 号单一资产管
理计划
诺德基金－南昌新世纪创业
投资有限责任公司－诺德基
1,787,538 1,787,538 1,787,538
金浦江 242 号单一资产管理
计划
诺德基金－纵贯智享私募证
券投资基金－诺德基金浦江 684,372 684,372 684,372
308 号单一资产管理计划
诺德基金－纯达定增精选三
号私募证券投资基金－诺德
383,044 383,044 383,044
基金纯达定增精选 3 号单一
诺德基金管理 资产管理计划
11 诺德基金－纯达定增精选八
有限公司
号私募证券投资基金－诺德
127,681 127,681 127,681
基金纯达定增精选 8 号单一
资产管理计划
诺德基金－潘旭虹－诺德基
金浦江韶夏资本 1 号单一资 51,073 51,073 51,073
产管理计划
诺德基金－浪石扬帆 1 号基
金－诺德基金浦江 208 号单 25,536 25,536 25,536
一资产管理计划
诺德基金－浪石源长 1 号私 25,536 25,536 25,536
所持限售 本次解除 本次实际可
序号 股东名称 证券账户名称
股份总数 限售数量 上市流通数量
募证券投资基金－诺德基金
浦江 210 号单一资产管理计
划
太平洋资产管
太平洋资管－建设银行－太
12 理有限责任公 3,064,351 3,064,351 3,064,351
平洋成长精选股票型产品
司
德邦证券资管－南京钢铁联
合有限公司－德邦资管南钢
1,583,249 1,583,249 1,583,249
联手拉手 1 号单一资产管理
计划
德邦证券资产 德邦证券资管－德邦证券股
13
管理有限公司 份有限公司－德邦资管星熠 1,276,813 1,276,813 1,276,813
1 号单一资产管理计划
德邦证券资管－德邦证券股
份有限公司－德邦资管星启 76,608 76,608 76,608
1 号 FOF 单一资产管理计划
浙江义乌市檀真投资管理合
伙企业（有限合伙）－正心成 2,860,061 2,860,061 2,860,061
长私募证券投资基金
浙江义乌市檀真投资管理合
伙企业（有限合伙）－正心谷
2,860,061 2,860,061 2,860,061
（檀真）价值中国专享私募证
浙江义乌市檀
券投资基金
真投资管理合
14 浙江义乌市檀真投资管理合
伙企业(有限合
伙企业（有限合伙）－正心谷
伙) 2,860,061 2,860,061 2,860,061
（檀真）价值中国优选私募证
券投资基金
浙江义乌市檀真投资管理合
伙企业（有限合伙）－正心谷
2,860,061 2,860,061 2,860,061
（檀真）价值中国臻选私募证
券投资基金
中国国际金融
15 中国国际金融股份有限公司 2,860,061 2,860,061 2,860,061
股份有限公司
富荣基金－华能信托悦盈
富荣基金管理 14 号单－资金信托－富荣基
16 2,845,469 2,845,469 2,845,469
有限公司 金荣耀 10 号单一资产管理计
划
17 UBS AG UBS AG 2,845,469 2,845,469 2,845,469
合计 99,591,419 99,591,419 99,591,419
四、股本结构变动表
单位：股
本次变动前 本次变动 本次变动后
项目类别
数量 比例(%) （＋，－） 数量 比例(%)
一、有限售条件股份 165,679,610 8.64 -99,591,419 66,088,191 3.45
高管锁定股 66,088,191 3.45 0 66,088,191 3.45
首发后限售股 99,591,419 5.20 -99,591,419 0 0.00
二、无限售条件股份 1,750,817,761 91.36 99,591,419 1,850,409,180 96.55
三、总股本 1,916,497,371 100.00 0 1,916,497,371 100.00
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次申请上市流通的限售股股东均已严格履行
了相应的股份锁定承诺。公司本次申请上市流通的限售股数量及上市流通相关事
项符合《公司法》、《证券法》、《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上
市公司规范运作》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定。公司
对本次限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次限售
股上市流通事项无异议。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股本结构表和限售股份明细表；
4、保荐机构的核查意见；
5、深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
潮州三环（集团）股份有限公司
董事会
2022年6月15日