东吴证券股份有限公司
关于苏州苏试试验集团股份有限公司
2020 年度跟踪报告
保荐机构名称：东吴证券股份有限公司 被保荐公司简称：苏试试验
保荐代表人姓名：张玉仁 联系电话：0512-62938511
保荐代表人姓名：汤鲁阳 联系电话：0512-62938511
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露
是
文件
（2）未及时审阅公司信息披露文
无
件的次数
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章
制度（包括但不限于防止关联方占
用公司资源的制度、募集资金管理 是
制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章
是
制度
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月查询一次
（2）公司募集资金项目进展是否
是
与信息披露文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 1次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照深圳 是
证券交易所规定报送
（3）现场检查发现的主要问题及
不适用
整改情况
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及
无
结论意见
7、向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次
9次
数
1、东吴证券股份有限公司关于苏州苏试试
验集团股份有限公司首次公开发行前已发
行股份上市流通的核查意见；
2、东吴证券股份有限公司关于苏州苏试试
验集团股份有限公司 2019 年度募集资金存
放与使用情况的专项核查意见；
3、东吴证券股份有限公司关于苏州苏试试
验集团股份有限公司 2019 年度跟踪报告；
4、东吴证券股份有限公司关于苏州苏试试
验集团股份有限公司内部控制评价报告的
核查意见；
5、东吴证券股份有限公司关于苏州苏试试
验集团股份有限公司创业板公开发行可转
（2）报告事项的主要内容
换公司债券之上市保荐书；
6、东吴证券股份有限公司关于苏州苏试试
验集团股份有限公司 2020 年半年度持续督
导培训情况的报告；
7、东吴证券股份有限公司关于苏州苏试试
验集团股份有限公司使用暂时闲置募集资
金进行现金管理的核查意见；
8、东吴证券股份有限公司关于苏州苏试试
验集团股份有限公司 2020 年半年度跟踪报
告；
9、东吴证券股份有限公司关于苏州苏试试
验集团股份有限公司以募集资金置换预先
投入募投项目自筹资金的核查意见。
（3）报告事项的进展或者整改情
不适用
况
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情
不适用
况
9、保荐业务工作底稿记录、保管
是
是否合规
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2020 年 8 月 21 日
（3）培训的主要内容 新《证券法》修订要点解读
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、套 无 不适用
期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保
无 不适用
荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发展、财
务状况、管理状况、核心技术等方面的重 无 不适用
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履 未履行承诺的原
行承诺 因及解决措施
1、公司控股股东、实际控制人、董事及高级管理
是 不适用
人员关于填补回报措施相关承诺
2、公司控股股东、实际控制人、主要股东股份限
是 不适用
售承诺
3、公司控股股东、实际控制人关于同业竞争方面
是 不适用
的承诺
4、公司及公司控股股东、实际控制人、董事、监
事、高级管理人员关于依法承担赔偿责任或补偿 是 不适用
责任及股份回购的承诺
5、公司、控股股东、实际控制人、董事、高级管
是 不适用
理人员关于失信补救措施的承诺
6、公司利润分配政策的措施及承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
苏试试验于 2020 年 8 月 3 日收到东吴证券《关于变更苏
州苏试试验集团股份有限公司 2018 年度创业板非公开发
行股票并上市持续督导保荐代表人的通知函》，由于公司
1、保荐代表人变更及 创业板公开发行可转换公司债券保荐代表人为张玉仁先
其理由 生、汤鲁阳先生，东吴证券决定委派保荐代表人汤鲁阳先
生接替公司 2018 年度创业板非公开发行股票并上市原持
续督导保荐代表人刘立乾先生的持续督导工作，继续履行
相关职责。
2、报告期内中国证监
会和深圳证券交易所
对保荐机构或者其保 不适用
荐的公司采取监管措
施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重
不适用
大事项
（本页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于苏州苏试试验集团股份有限公司
2020 年度跟踪报告》之签署页）
保荐代表人（签字）：
_______________ _______________
张玉仁 汤鲁阳
东吴证券股份有限公司
2021 年 3 月 16 日