东吴证券股份有限公司关于
苏州苏试试验集团股份有限公司
2021 年半年度跟踪报告
保荐机构名称：东吴证券股份有限公司 被保荐公司简称：苏试试验
保荐代表人姓名：汤鲁阳 联系电话：0512-62938558
保荐代表人姓名：程蒙 联系电话：0512-62938558
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月查询一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所
是
规定报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 4次
1、东吴证券股份有限公司关于苏
州苏试试验集团股份有限公司部
分募集资金投资项目延期的核查
意见；
2、东吴证券股份有限公司关于苏
州苏试试验集团股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情
（2）报告事项的主要内容
况的专项核查意见；
3、东吴证券股份有限公司关于苏
州苏试试验集团股份有限公司
2020 年度跟踪报告；
4、东吴证券股份有限公司关于苏
州苏试试验集团股份有限公司内
部控制评价报告的核查意见；
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 不存在
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2021 年 8 月 21 日
新的股票上市规则、规范运作指引
（3）培训的主要内容
解读、重大违法违规案例分析
11、其他需要说明的保荐工作情况 不适用
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险
无 不适用
投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的
无 不适用
情况
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、
无 不适用
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是 否 履 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
行承诺 因及解决措施
1、公司控股股东、实际控制人、董事及高级管理
是 不适用
人员关于填补回报措施相关承诺
2、公司控股股东、实际控制人股份限售承诺 是 不适用
3、公司控股股东、实际控制人关于同业竞争方面
是 不适用
的承诺
4、公司及公司控股股东、实际控制人、董事、监
事、高级管理人员关于依法承担赔偿责任或补偿 是 不适用
责任及股份回购的承诺
5、公司、控股股东、实际控制人、董事、高级管
是 不适用
理人员关于失信补救措施的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
由于张玉仁先生工作调整，东吴证券拟委
派保荐代表人程蒙先生接替张玉仁先生担
1、保荐代表人变更及其理由
任公司 2020 年度创业板公开发行可转换
公司债券项目持续督导工作。
2、报告期内中国证监会和深圳证券
交易所对保荐机构或者其保荐的公 不适用
司采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 不适用
（本页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于苏州苏试试验集团股份有限公司
2021 年半年度跟踪报告》之签署页）
保荐代表人（签字）：
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汤鲁阳 程 蒙
东吴证券股份有限公司
2021 年 8 月 27 日