2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法




               广西博世科环保科技股份有限公司
         2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法

    为保证广西博世科环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）股票期权激
励计划的顺利进行，进一步完善公司法人治理结构，形成良好均衡的价值分配体
系，激励公司董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）人员诚信
勤勉地开展工作，保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，
根据国家有关规定和公司实际，特制订本办法。

    一、考核目的

    进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证股票期
权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股票期权激励的作用，进而确保公
司发展战略和经营目标的实现。

    二、考核原则

    考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的
业绩进行评价，以实现股票期权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，
从而提高管理绩效，实现公司与全体股东利益最大化。

    三、考核范围

    本办法适用于参与公司本次股票期权激励计划的所有激励对象，包括但不限
于公司董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）骨干人员（不包
括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其
配偶、父母、子女）。

    四、考核机构

    公司董事会薪酬与考核委员会负责领导和组织考核工作，并负责对公司高级
管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）人员等股票期权激励对象进行考核。

    五、绩效考评评价指标及标准
                                                     2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法

     1、公司层面业绩考核要求
     本激励计划授权股票期权的行权考核年度为 2019-2021 年三个会计年度，每
个会计年度考核一次，以达到公司业务考核目标作为激励对象的行权条件。首次
授予及预留部分股票期权的各年度公司业绩考核目标如下表所示：
     1、首次授予的股票期权

        行权期                                     业绩考核目标

首次授予的股票期权第 相比 2018 年，2019 年公司实现的扣除非经常性损益后的净利润增
一个行权期           长率不低于 40%
首次授予的股票期权第 相比 2018 年，2020 年公司实现的扣除非经常性损益后的净利润增
二个行权期           长率不低于 80%
首次授予的股票期权第 相比 2018 年，2021 年公司实现的扣除非经常性损益后的净利润增
三个行权期           长率不低于 130%
     2、预留授予的股票期权
     （1）若预留部分于 2019 年 12 月 31 日前授权的，则本计划预留授予的股票
期权的行权条件与首次授予相同，具体如下所示：

        行权期                                     业绩考核目标

首次授予的股票期权第 相比 2018 年，2019 年公司实现的扣除非经常性损益后的净利润增
一个行权期           长率不低于 40%
首次授予的股票期权第 相比 2018 年，2020 年公司实现的扣除非经常性损益后的净利润增
二个行权期           长率不低于 80%
首次授予的股票期权第 相比 2018 年，2021 年公司实现的扣除非经常性损益后的净利润增
三个行权期           长率不低于 130%
     （2）若预留部分于 2019 年 12 月 31 日后授权的，则本计划预留授予的股票
期权的考核年度为 2020 年及 2021 年两个会计年度，具体如下所示：

        行权期                                     业绩考核目标

预留授予的股票期权第 相比 2018 年，2020 年公司实现的扣除非经常性损益后的净利润增
一个行权期           长率不低于 80%
预留授予的股票期权第 相比 2018 年，2021 年公司实现的扣除非经常性损益后的净利润增
二个行权期           长率不低于 130%
    注：上述股票期权行权条件涉及的业绩目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。公司未满足
上述业绩考核目标的，激励对象相对应行权期所获授的可行权数量的股票期权全部由公司注销。

     2、个人层面绩效考核要求
     激励对象个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施，并
依照激励对象的考核结果确定其行权的比例，激励对象个人当年实际行权额度=
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标准系数×个人当年计划行权额度。激励对象的绩效评价结果划分为优秀（A）、
良好（B）、合格（C）和不合格（D）四个档次，考核评价表适用于考核对象。
届时根据下表确定激励对象行权的比例：

 考核结果（S）          S≥80           80＞S≥70        70＞S≥60            S＜60

   评价标准           优秀（A）         良好（B）        合格（C）         不合格（D）

   标准系数                       1.0                        0.8                 0

    若激励对象上一年度个人绩效考核评级为优秀、良好、合格，则上一年度激
励对象个人绩效考核“达标”，激励对象可按照本激励计划规定的比例分批次行
权，当期未行权部分由公司注销；若激励对象上一年度个人绩效考核结果为不合
格，则上一年度激励对象个人绩效考核“不达标”，公司将按照本激励计划的规
定，取消该激励对象当期行权额度，股票期权由公司注销。

       六、考核期间与次数

    1、考核期间
    激励对象股票期权行权的前一会计年度。
    2、考核次数
    股票期权激励期间计划年度每年度考核一次。

       七、考核程序

    公司人力资源中心在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工
作，保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交董事会薪酬与考核委员
会。

       八、考核结果管理

    1、考核结果反馈与申诉
    考核对象有权了解自己的考核结果，员工直接主管应在考核工作结束后 5
个工作日内将考核结果通知被考核对象。
    如果考核对象对自己的考核结果有异议，可与人力资源中心沟通解决。如无
法沟通解决，被考核对象可向董事会薪酬与考核委员会申诉，董事会薪酬与考核
委员会需在 10 个工作日内进行复核并确定最终考核结果或等级。
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    2、考核结果归档
    考核结束后，考核结果作为保密资料归档保存。

       九、附则

    1、本办法由董事会负责制订、解释及修订。
    2、本办法经公司股东大会审议通过并自 2019 年股票期权激励计划生效后实
施。




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                                                           2019 年 3 月 28 日