证券代码：300437          证券简称：清水源           公告编号：2020-042
债券代码：123028          债券简称：清水转债



                    河南清水源科技股份有限公司

       关于实施权益分派期间“清水转债”暂停转股的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    清水源科技股份有限公司（以下简称“公司”）将于近期实施 2019 年年度
权益分派，根据公司《创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》中“转股价
格的调整方式及计算公式”条款的规定（详见附件），自 2020 年 6 月 5 日至本
次权益分派股权登记日（即 2020 年 6 月 12 日）止，公司可转换公司债券（债券
代码：123028，债券简称“清水转债”） 将暂停转股，本次权益分派股权登记
日后的第一个交易日（即 2020 年 6 月 15 日）起恢复转股。在上述期间，清水转
债正常交易，敬请清水转债债券持有人留意。

    特此公告。

                                       河南清水源科技股份有限公司董事会

                                                       2020 年 6 月 4 日
    附件：《河南清水源科技股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》中

关于 “转股价格的调整方式及计算公式”的规定

    在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行

的可转债转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况时，公司将按上述条件出现的

先后顺序，依次对转股价格进行累积调整，具体调整办法如下：

    派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；

    增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

    上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

    派发现金股利：P1＝P0-D；

    上述三项同时进行时：P1=（P0-D+A×k）/（1+n+k）。

    其中：P0 为调整前有效的转股价，n 为该次送股率或转增股本率，k 为该次增发新股

率或配股率，A 为该次增发新股价或配股价，D 为该次每股派送现金股利，P1 为调整后有效

的转股价。

    当公司出现上述股份和/或股东权益变化时，将依次进行转股价格调整，并在中国证监

会指定的上市公司信息披露媒体上刊登董事会决议公告，并于公告中载明转股价格调整日、

调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价格调整日为本次发行的可转债持有人转股申请

日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。

     当公司可能发生股份回购、公司合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/

或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转债持有人的债权利益或转股衍生权益时，

公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护持有人权益的原则调整转股价

格。 有关转股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相

关规定来制订。