证券代码：300437           证券简称：清水源           公告编号：2020-050

债券代码：123028           债券简称：清水转债



                    河南清水源科技股份有限公司

            2020 年第二季度可转换公司债券转股情况公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。

      特别提示：
      清水转债（债券代码：123028 ）转股期为 2019 年 12 月 25 日至 2025 年
6 月 18 日；转股价格为人民币：11.95 元/股

    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司
债券业务实施细则》的有关规定，河南清水源科技股份有限公司（以下简称“公
司”）现将 2020 年第二季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司
股份变动的情况公告如下：

    一、 可转债发行上市基本情况

    经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]313 号文核准，公司于 2019 年 6
月 19 日公开发行了 490 万张可转债，每张面值 100 元，发行总额 49,000 万元。

    经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上[2019]390 号”文件同意，
公司 49,000 万元可转换公司债券于 2019 年 7 月 15 日起在深交所挂牌交易，债
券简称“清水转债”，债券代码“123028”。

    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定和《河南清水源科
技股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集
说明书”）的有关约定，公司本次发行的清水转债自 2019 年 12 月 25 日起可转
换为公司股份，初始转股价格为 11.95 元/股。

    二、清水转债转股及股份变动情况
    2020 年第二季度，清水转债因转股减少 9,700 元，转股数量为 809 股。
截至 2020 年 6 月 30 日，清水转债剩余金额为 489,797,300 元。公司 2020
年第二季度股份变动情况如下：


                 本次变动前        本次变动增减（＋，－）（股）       本次变动后


                                   发
                                              公积
                                   行    送          其    小
             数量（股）    比例               金转                数量（股）     比例
                                   新    股          他    计
                                               股
                                   股



一、限售条

件流通股/    84,102,500   38.52%                                  84,102,500    38.52%

非流通股



高管锁定
             74,302,500. 34.03%                                   74,302,500.   34.03%
   股


首发后限
              9,800,000   4.49%                                   9,800,000     4.49%
  售股


二、无限售

条件流通     134,235,556 61.48%                      809   809    134,236,365   61.48%

   股


三、总股本 218,338,056     100%                      809   809    218,338,865    100%


    三、其他

           投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司董事会办公室投资者咨询电话

    0391-6089342 进行咨询。

    四、备查文件
    1、截至 2020 年 6 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出
具的“清水源”股本结构表；

    2、截至 2020 年 6 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出
具的“清水转债”股本结构表。

        特此公告。



                                     河南清水源科技股份有限公司董事会

                                                2020 年 7 月 1 日