证券代码：300437            证券简称：清水源           公告编号：2021-001

债券代码：123028            债券简称：清水转债



                     河南清水源科技股份有限公司

             2020 年第四季度可转换公司债券转股情况公告

     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。

       特别提示：
       清水转债（债券代码：123028 ）转股期为 2019 年 12 月 25 日至 2025 年
6 月 18 日；初始转股价格为人民币：11.95 元/股，目前转股价格为 11.84 元/
股

     根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司
债券业务实施细则》的有关规定，河南清水源科技股份有限公司（以下简称“公
司”）现将 2020 年第四季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司
股份变动的情况公告如下：

     一、 可转债发行上市及转股价格调整基本情况

     经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]313 号文核准，公司于 2019 年 6
月 19 日公开发行了 490 万张可转债，每张面值 100 元，发行总额 49,000 万元。

     经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上[2019]390 号”文件同意，
公司 49,000 万元可转换公司债券于 2019 年 7 月 15 日起在深交所挂牌交易，债
券简称“清水转债”，债券代码“123028”。

     根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定和《河南清水源科
技股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集
说明书”）的有关约定，公司本次发行的清水转债自 2019 年 12 月 25 日起可转
换为公司股份，初始转股价格为 11.95 元/股。
         因公司实施 2019 年度权益分派方案，根据相关规定，公司对“清水转债”
   的转股价格进行了调整，由 11.95 元/股调整为 11.84 元/股，调整后的转股价格
   于 2020 年 6 月 15 日生效，详见公司 2020 年 6 月 5 日发布的《关于公司可转债
   转股价格调整的公告》（公告编号：2020-044）。

         二、清水转债转股及股份变动情况

         2020 年 第四 季度 ， 清 水转 债 因 转股 减 少 34,199,800 元 ， 转股 数 量 为
   2,888,298 股。截至 2020 年 12 月 31 日，清水转债剩余金额为 455,511,700
   元。公司 2020 年第四季度股份变动情况如下：


             本次变动前             本次变动增减（＋，－）（股）         本次变动后


                                          公
                               发
                                          积
                               行    送
         数量（股）    比例               金    其他        小计    数量（股）    比例
                               新    股
                                          转
                               股
                                          股


一、限

售条

件流
         84,102,500   38.52%                   735,000    735,000   84,837,500   38.35%
通股/

非流

通股


高管

锁定     74,302,500. 34.03%                    735,000    735,000   75,037,500   33.92%

 股


首发
          9,800,000   4.49%                       -          -      9,800,000     4.43%
后限
售股




二、无

限售

条件     134,243,596 61.48%            2,153,298 2,153,298 136,396,894    61.65%

流通

 股


三、总
         218,346,096    100%           2,888,298 2,888,298 221,234,394    100%
股本


         三、其他

             投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司董事会办公室投资者咨询电话

         0391-6089342 进行咨询。

         四、备查文件

         1、截至 2020 年 12 月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出
   具的“清水源”股本结构表；

         2、截至 2020 年 12 月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
   出具的“清水转债”股本结构表。

             特此公告。



                                           河南清水源科技股份有限公司董事会

                                                      2021 年 1 月 4 日