证券代码：300437           证券简称：清水源           公告编号：2021-019

债券代码：123028           债券简称：清水转债



                    河南清水源科技股份有限公司

            2021 年第一季度可转换公司债券转股情况公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    特别提示：
    清水转债（债券代码：123028 ）转股期为 2019 年 12 月 25 日至 2025 年 6
月 18 日；初始转股价格为人民币：11.95 元/股，目前转股价格为 11.84 元/股

    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司
债券业务实施细则》的有关规定，河南清水源科技股份有限公司（以下简称“公
司”）现将 2021 年第一季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司
股份变动的情况公告如下：

    一、 可转债发行上市及转股价格调整基本情况

    经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]313 号文核准，公司于 2019 年 6
月 19 日公开发行了 490 万张可转债，每张面值 100 元，发行总额 49,000 万元。

    经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）深证上[2019]390 号文件同意，
公司 49,000 万元可转换公司债券于 2019 年 7 月 15 日起在深交所挂牌交易，债
券简称“清水转债”，债券代码“123028”。

    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定和《河南清水源科
技股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集
说明书”）的有关约定，公司本次发行的清水转债自 2019 年 12 月 25 日起可转
换为公司股份，初始转股价格为 11.95 元/股。

    因公司实施 2019 年度权益分派方案，根据相关规定，公司对“清水转债”
   的转股价格进行了调整，由 11.95 元/股调整为 11.84 元/股，调整后的转股价格
   于 2020 年 6 月 15 日生效，详见公司 2020 年 6 月 5 日发布的《关于公司可转债
   转股价格调整的公告》（公告编号：2020-044）。

         二、清水转债转股及股份变动情况

         2021 年第一季度，清水转债因转股减少 4,000 元，转股数量为 336 股。截
   至 2021 年 3 月 31 日，清水转债剩余金额为 455,507,700 元。公司 2021 年第
   一季度股份变动情况如下：


             本次变动前             本次变动增减（＋，－）（股）         本次变动后


                                          公
                               发
                                          积
                               行    送
         数量（股）    比例               金    其他       小计      数量（股）    比例
                               新    股
                                          转
                               股
                                          股


一、限

售条

件流
         84,837,500   38.35%                   -161,250   -161,250   84,676,250   38.27%
通股/

非流

通股


高管

锁定     75,037,500   33.92%                   -161,250   -161,250   74,876,250   33.84%

 股


首发

后限     9,800,000    4.43%                       -          -       9,800,000    4.43%

售股
二、无

限售

条件     136,396,894   61.65%          161,586   161,586    136,558,480     61.73%

流通

 股


三、总
         221,234,394    100%             336      336       221,234,730     100%
股本


         三、其他

         投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司董事会办公室投资者咨询电话
   0391-6089342 进行咨询。

         四、备查文件

         1、截至 2021 年 3 月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出
   具的“清水源”股本结构表；

             特此公告。



                                          河南清水源科技股份有限公司董事会

                                                        2021 年 4 月 1 日