中原证券股份有限公司
关于河南清水源科技股份有限公司
首次公开发行股票募集资金
2020 年度存放与使用情况的专项核查意见
中原证券股份有限公司（以下简称“中原证券”、“保荐机构”）作为河南清水
源科技股份有限公司（以下简称“清水源”、“上市公司”或“公司”）首次公开发行
股票并在创业板上市的保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务
管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业
板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等相关
法律、法规和规范性文件的要求，对清水源首次公开发行股票募集资金 2020 年
度存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]540 号文核准，清水源由主承销
商中原证券于 2015 年 4 月 15 日向社会公众公开发行普通股（A 股）股票 1,670
万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 10.53 元。截至 2015 年 4 月 20 日止，
本公司共募集资金 175,851,000.00 元，扣除发行费用 23,550,000.00 元，募集资金
净额 152,301,000.00 元。上述募集资金到位情况业经大华会计师事务所（特殊普
通合伙）验证并出具了大华验字[2015]000174 号验资报告。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
截至 2020 年 12 月 31 日，清水源以前年度累计投入募投项目 135,318,326.90
元，本年度直接投入募集投项目 395,686.21 元，清水源对募集资金项目累计投入
135,714,013.11 元，永久补充流动资金的募集资金为 20,088,277.12 元（其中，销
户前结息 2,520.36 元），募集资金余额为 0 元。（其中募集资金购买理财产品取
得收益累计 2,816,801.38 元、募集资金专户存储利息收入累计 696,753.33 元，支
付手续费累计 12,264.48 元）
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，清水源依照《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等文件的规定，
结合公司实际情况，制定了《河南清水源科技股份有限公司募集资金管理及使用
办法》（以下简称管理办法）。该管理办法经清水源第三届董事会六次会议审议
通过。
根据管理办法并结合经营需要，清水源对募集资金实行专户存储，并对募集
资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；根据清水源与中原证券、中
国银行济源分行豫光支行、中信银行郑州航海路支行、中国民生银行股份有限公
司洛阳分行永泰街支行分别签订的《募集资金专户储存三方监管协议》，清水源
单次或 12 个月以内从募集资金存款专户中支取的金额超过人民币 1,000 万元且
发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的 10%的，清水源应当及时以传真方式
通知保荐机构，同时提供专户的支出清单。同时清水源授权保荐代表人可以随时
到开设募集资金专户的商业银行查询、复印募集资金专户资料。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金的存储情况列示如下：
单位：元
序号 银行名称 账号 截止日余额
1 中国银行济源豫光支行 250737487531 0.00
2 中信银行郑州航海路支行 7392310182600022651 0.00
3 中国民生银行洛阳永泰街支行 693887183 0.00
合计 0.00
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
2020 年度募集资金使用情况，请参见附表《募集资金使用情况表》。
（二）募集资金投资项目的前期投入及置换情况
本次募集资金投资项目不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2020 年度，清水源不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）使用闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况
2020 年度，清水源不存在使用闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品
情况。
（五）结余募集资金使用情况
2020 年 5 月 26 日，清水源召开第四届董事会第二十四次会议审议通过了《关
于使用募投项目结余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意清水源使用首次
公开发行股票及 2016 年度重大资产重组配套募集资金募投项目结余募集资金共
计 994.81 万元永久补充流动资金。其中，首次公开发行股票募集资金结余金额
为 4,035,445.37 元。
（六）超募资金使用情况
2020 年度，清水源不存在超募资金使用情况。
（七）尚未使用的募集资金用途和去向
截至 2020 年 6 月 4 日，清水源已将结余募集资金 4,035,415.37 元（扣除银
行手续费 30.00 元后余额）全部转出募集资金专用账户，用于永久补充流动资金。
截止 2020 年 8 月 7 日清水源已将销户前结息 2,520.36 元全部转出募集资金专用
账户，用于永久补充流动资金。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期内，清水源不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
致同会计师事务所（特殊普通合伙）对清水源编制的《河南清水源科技股份
有限公司 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了专项审核，
并出具了致同专字（2021）第 410A008830 号《关于河南清水源科技股份有限公
司 2020 年度募集资金存放与实际使用情况鉴证报告》。鉴证结论为：清水源公
司董事会编制的《2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第
1 号—超募资金及闲置募集资金使用（2014 年 12 月修订）》有关规定及相关格
式指引的规定，与实际存放及使用情况相符。
六、保荐机构的主要核查工作
报告期内，保荐机构的保荐代表人通过查阅公司募集资金存放银行对账单、
募集资金使用原始凭证、清水源关于募集资金使用情况的相关公告和支持文件、
年度募集资金存放与使用专项报告、会计师出具的募集资金年度使用情况鉴证报
告等资料，现场检查，与清水源管理层及相关人员就募集资金使用情况进行沟通
交流，列席相关会议等多种方式，对清水源募集资金的管理、存放、使用及信息
披露情况等方面进行了核查。
七、保荐机构的核查意见
保荐机构经核查后认为：2020 年度，清水源严格执行了募集资金专户存储
制度，有效执行了募集资金三方监管协议，已披露的相关信息及时、准确、完整，
募集资金存放与使用情况不存在违反《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引》等相关规定的情形。
（本页无正文，为《中原证券股份有限公司关于河南清水源科技股份有限
公司首次公开发行股票募集资金 2020 年度存放与使用情况的专项核查意见》之
签字盖章页。）
保荐代表人：
杨 曦 武佩增
中原证券股份有限公司
年 月 日
附表
募集资金使用情况表
编制单位：河南清水源科技股份有限公司
募集资金总额 152,301,000.00 本年度投入募集资金总额 395,686.21
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 16,050,341.39 已累计投入募集资金总额 135,714,013.11
累计变更用途的募集资金总额比例 10.54%
是否已变更 截至期末投资 项目达到预定 本年度实现 项目可行性
募集资金承诺投 调整后投资总额 本年度投入 截至期末累计投 是否达到预
承诺投资项目 项目(含部 进度(%) 可使用状态日 的效益（万 是否发生重
资总额 (1) 金额 入金额(2) 计效益
分变更) (3)＝(2)/(1) 期 元） 大变化
承诺投资项目
1、研发中心建设项目 否 45,000,000.00 45,000,000.00 45,705,861.51 101.57 2018 年 3 月 - 不适用 否
2、年产 3 万吨水处理剂扩建
否 105,000,000.00 82,301,000.00 395,686.21 64,894,326.74 78.85 2017 年 12 月 2,393.88 已达到 否
项目
3、营销中心建设项目 否 25,000,000.00 25,000,000.00 25,113,824.86 100.46 2018 年 3 月 - 不适用 否
合计 - 175,000,000.00 152,301,000.00 395,686.21 135,714,013.11 - - - - -
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 注1
项目可行性发生重大变化的情况说明 -
超募资金的金额、用途及使用进展情况 -
募集资金投资项目实施地点变更情况 -
募集资金投资项目实施方式调整情况 注2
募集资金投资项目先期投入及置换情况 -
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 注3
用闲置募集资金投资产品情况 -
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 注4
尚未使用的募集资金用途及去向 -
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 -
注 1、未达到计划进度或预计收益
（1）研发中心建设项目
受河南省扬尘污染治理和河南省大气污染防治攻坚战领导小组办公室二级管控及一级管控影响，公司需按要求暂停研发中心建设
项目的施工，耽误了施工进度，致使募投项目不能按期完工投入使用。根据相关募投项目的实施进度及实际建设情况，经过谨慎的研
究论证，公司将该项目延期至 2018 年 3 月 31 日前完成。本次募投项目延期业经公司 2018 年 1 月 18 日召开的第四届董事会第二次会
议及第四届监事会第二次会议审议通过。
（2）年产 3 万吨水处理剂扩建项目
为扩大生产规模、提高产品品质、提升生产线自动化程度，公司决定开发水处理剂连续化生产工艺的工艺包，但是该工艺包在和
惠生工程（中国）有限公司设计院的工业化设计对接过程中，公司及惠生工程（中国）有限公司设计院对安装生产可行性和稳定性存
在诸多分歧。公司本着谨慎投资、安全生产的原则，为了保障公司及广大股民的利益，决定采用公司现有生产工艺，由公司技术人员
和惠生工程（中国）有限公司河南化工设计院分公司联合开发工艺包并施工建设；公司 2016 年 5 月份与惠生工程（中国）有限公司
签订了 EPC 工程总承包合同，工程设计从 2016 年 5 月份到 8 月份，现场施工从 2016 年 8 月份正式开始；受国家、河南省针对大气
污染的防治政策影响，现场施工进展缓慢，未能按计划完成。公司根据募投项目的实施进度、市场前景及实际建设情况等将该项目延
期至 2017 年 12 月 31 日前完成。本次募投项目延期业经公司 2016 年 12 月 28 日召开的第三届董事会第十九次会议及第三届监事会第
十四次会议审议通过。
（3）营销中心建设项目
济源营销中心建设项目因与研发中心同位于济源市高新产业集聚区内，与研发中心建设项目一起施工建设，因河南省扬尘污染治
理和河南省大气污染防治攻坚战领导小组办公室先后启动二级管控、一级管控，公司济源营销中心建设项目按要求暂停工程施工，耽
误了项目施工进度，致使募投项目不能按期完工投入使用，公司预计济源营销中心建设项目将于 2018 年 3 月 31 日前建成投入使用。
本次募投项目延期业经公司 2018 年 1 月 18 日召开的第四届董事会第二次会议及第四届监事会第二次会议审议通过。
注 2、募集资金投资项目实施方式调整情况
（1）年产 3 万吨水处理剂扩建项目
①2017 年变更事项
为贯彻落实《燃煤设施拆除和取缔工作方案》，使“年产 3 万吨水处理剂扩建项目”符合当地环保要求，满足该募投项目的蒸汽
需求，根据济源市政府的提案，经相关政府部门的组织协调，公司于 2017 年 8 月 9 日召开第三届董事会第二十二次会议，审议通过
了《关于变更募投项目部分建设内容的议案》，决定变更“年产 3 万吨水处理剂扩建项目”的部分建设内容，即取消该项目中锅炉房
（燃气锅炉）建设、1 台 10 吨蒸汽/时燃用天然气介质锅炉建设并预留 1 台备用 10 吨蒸汽/时燃气锅炉位置等公用工程中的建设内容，
改为建设配套热力管网直接与济源市市政热力管网对接。除上述变更部分，“年产 3 万吨水处理剂扩建项目”其他建设内容不变。本
次变更募投项目部分建设内容事项不属于募投项目的实质性变更，业经本公司 2017 年 8 月 9 日召开的第三届董事会第二十二次会议
及第三届监事会第十七次会议审议通过，且已经公司 2017 年 8 月 28 日召开的 2017 年第二次临时股东大会表决通过。
②2018 年项目建成时的变更事项
“年产 3 万吨水处理剂扩建项目”主体已完工并投入使用，按照公司生产厂区的实际使用情况及原生产系统的改造情况，公司决
定终止“年产 3 万吨水处理剂扩建项目”中氯化工段、固化工段及包装工段的建设。氯化工段、固化工段及包装工段属于“年产 3
万吨水处理剂扩建项目”的配套工段，公司现有生产厂区的配套工段改造提升后可以满足 3 万吨水处理剂扩建项目的生产需求。“年
产 3 万吨水处理剂扩建项目”募投项目的部分调整有利于集中资源生产和提高生产效率，节约投资成本，提升公司综合竞争力。本次
变更募投项目部分建设内容事项不属于募投项目的实质性变更，业经本公司 2018 年 1 月 18 日召开的第四届董事会第二次会议及第四
届监事会第二次会议审议通过，且已经公司 2018 年 2 月 7 日召开的 2018 年第一次临时股东大会审议通过。
（2）营销中心建设项目
受近年来国内商业地产价格和场地租金不断上涨以及城市自身发展变化等因素影响，原募投项目规划中的广州、宁夏营销中心根
据当时的规划和预算购置或租赁已比较困难或不经济，通过近期对相关市场的考察和调研，公司认为广州和宁夏的市场潜力已达不到
预期，重新调整部分项目的实施方式及实施地点更有利于提高募集资金使用效率。公司经研究决定不再建设宁夏和广州营销中心。本
次变更募集资金投资项目部分建设内容，不再建设广州、宁夏营销中心，是公司根据实际经营情况、市场状况的变化作出，不会导致
济源营销中心、北京营销中心等其他营销中心的建设使用情况发生变化，业经本公司 2018 年 1 月 18 日召开的第四届董事会第二次会
议及第四届监事会第二次会议审议通过，且已经公司 2018 年 2 月 7 日召开的 2018 年第一次临时股东大会审议通过。
注 3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
（1）2018 年 4 月 24 日，公司召开第四届董事会第六次会议及第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集
资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金按时支付募投项目尾款及质保金的前提下，使用不超过 2,300 万元（其中
2015 年首次公开发行股份募集资金的部分闲置募集资金不超过 900 万元，2016 年非公开发行股份募集配套资金的部分闲置募集资金
不超过 1,400 万元）的部分闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司第四届董事会第六次会议审议通过该议案之日起不超过
8 个月，到期将归还至募集资金专用账户。公司该次实际使用 2,000 万元暂时闲置募集资金用于补充流动资金，截止 2018 年 12 月 5
日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的 2,000 万元全部归还至公司募集资金专户。
（2）2018 年 12 月 7 日，公司召开第四届董事会第十一次会议及第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募
集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金按时支付募投项目尾款及质保金的前提下，使用不超过 2,000 万元（其
中 2015 年首次公开发行股份部分闲置募集资金不超过 600 万元，2016 年重大资产重组部分闲置募集资金不超过 1,400 万元）的部分
闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司第四届董事会第十一次会议审议通过该议案之日起不超过 6 个月，到期将归还至募
集资金专用账户。截止 2019 年 6 月 13 日，公司已将上述用于暂时补充流动资金全部归还至公司募集资金专户。
注 4、项目实施出现募集资金结余的金额及原因
年产 3 万吨水处理剂扩建项目主体已完工并投入使用，按照公司生产厂区的实际使用情况及原生产系统的改造情况，公司本着降
低成本，节约资金的角度出发，终止了“年产 3 万吨水处理剂扩建项目”中氯化工段、固化工段及包装工段的建设。氯化工段、固化
工段及包装工段属于“年产 3 万吨水处理剂扩建项目”的配套工段，公司现有生产厂区的配套工段可以满足 3 万吨水处理剂扩建项目
的生产需求。终止建设上述工段不会影响年产 3 万吨水处理剂扩建项目的使用。2018 年 3 月 29 日，公司召开的第四届董事会第五次
会议及第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用募投项目结余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司拟将募投项目
结余资金 16,050,341.39 元永久补充流动资金。2020 年 5 月 26 日，公司召开第四届董事会第二十四次会议审议通过了《关于使用募投
项目结余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用首次公开发行股票及 2016 年度重大资产重组配套募集资金募投项目结
余募集资金共计 994.81 万元永久补充流动资金。其中，首次公开发行股票募集资金结余金额是 4,035,445.37 元。
