中原证券股份有限公司
关于河南清水源科技股份有限公司
2020 年年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中原证券股份有限公司 被保荐公司简称：清水源
保荐代表人姓名：杨曦 联系电话：0371-65585097
保荐代表人姓名：武佩增 联系电话：0371-65585639
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 3
（3）列席公司监事会次数 3
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 3次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
1、对公司 2019 年度业绩下滑事项专项现
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
场检查：由于清水源 2019 年度实现的归属于
上市公司股东的净利润较上年同期下降
53.33%，持续督导机构依据相关规定对清水源
进行专项现场检查，并形成专项现场检查报
告。
2、对公司控股子公司对外提供财务资助
事项专项现场检查：由于公司控股子公司安徽
中旭环境建设有限责任公司为安徽双晖建材
贸易有限责任公司提供财务借款未及时履行
决策审批程序和信息披露义务，持续督导机构
中原证券股份有限公司对安徽中旭环境建设
有限责任公司开展了专项现场检查工作，并要
求公司重视如实履行信息披露业务的必要性
及重要性，并加强对子公司的管控工作，做好
信息披露工作。
3、2020 年年度定期现场检查。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 17 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
参见“一、保荐工作概述”之“5、现场
（2）关注事项的主要内容
检查情况”
（3）关注事项的进展或者整改情况 同上
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2020 年 12 月 24 日
《创业板上市公司规范运作及董监高行为规
（3）培训的主要内容 范》、《创业板上市公司对外提供财务资助规范
运作》
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
2020 年 10 月 26 日，公司召开
2019 年 1 月 1 日至 2020 年 10 月 9 日， 了第四届董事会第二十七次
公司控股子公司安徽中旭环境建设有 会议和第四届监事会第二十
限责任公司（简称“中旭建设”）为安 三次会议对前述事项予以追
1.信息披露 徽双晖建材贸易有限责任公司提供财 认。持续督导机构开展了专项
务借款滚动累计本金 51,746.14 万元； 检查，要求公司重视如实履行
但公司未及时履行决策审批程序和信 信息披露业务的必要性及重
息披露义务。 要性，并加强对子公司的管控
工作，做好信息披露工作。
2. 公 司 内 部 制 度 的
无 不适用
建立和执行
2020 年 10 月 26 日，公司召开
了第四届董事会第二十七次
2019 年 1 月 1 日至 2020 年 10 月 9 日，
会议和第四届监事会第二十
公司控股子公司中旭建设为安徽双晖
三次会议对前述事项予以追
建材贸易有限责任公司提供财务借款
3．“三会”运作 认。持续督导机构开展了专项
滚动累计本金 51,746.14 万元；但公司
检查，要求公司重视如实履行
未及时履行决策审批程序和信息披露
信息披露业务的必要性及重
义务。
要性，并加强对子公司的管控
工作，做好信息披露工作。
4. 控 股 股 东 及 实 际
无 不适用
控制人变动
5. 募 集 资 金 存 放 及
无 不适用
使用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
2020 年 10 月 26 日，公司召开
了第四届董事会第二十七次
财务资助：2019 年 1 月 1 日至 2020 年
9. 其 他 业 务 类 别 重 会议和第四届监事会第二十
10 月 9 日，公司控股子公司中旭建设
要事项（包括对外投 三次会议对前述事项予以追
为安徽双晖建材贸易有限责任公司提
资、风险投资、委托 认。持续督导机构开展了专项
供财务借款滚动累计本金 51,746.14 万
理财、财务资助、套 检查，要求公司重视如实履行
元；但公司未及时履行决策审批程序和
期保值等） 信息披露业务的必要性及重
信息披露义务。
要性，并加强对子公司的管控
工作，做好信息披露工作。
事 项 存在的问题 采取的措施
10．发行人或者其聘
请的中介机构配合 无 不适用
保荐工作的情况
清水源收购的中旭建设业绩承诺
11.其他（包括经营 持续督导机构建议上市
期最后一年为 2020 年度，原交易对方
环境、业务发展、财 公司加强对子公司的管控工
承诺 2020 年净利润不低于 11,520.00
务状况、管理状况、 作，努力提升业绩；做好与交
万元；中旭建设 2020 年经审计扣除非
核心技术等方面的 易对方关于业绩补偿的相关
经常性损益后归属母公司股东的净利
重大变化情况） 后续工作。
润为-4,951.49 万元。
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
承诺 及解决措施
1.公司股东关于股份锁定的承诺 是 不适用
2.持股 5%以上股东的持股意向及减持意向 是 不适用
3.稳定股价的预案和承诺 是 不适用
4.关于招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
是 不适用
方面的承诺
5.填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
6.关于利润分配政策的承诺 是 不适用
7.违反承诺的约束措施 是 不适用
8.实际控制人关于社会保险金和住房公积金补缴的承诺 是 不适用
9.关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
10.实际控制人关于规范关联交易及不占用公司资金的承
是 不适用
诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者
无
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文。）
（本页无正文，为《中原证券股份有限公司关于河南清水源科技股份有限公
司 2020 年年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页。）
保荐代表人：
杨曦 武佩增
中原证券股份有限公司
年 月 日