证券代码：300437              证券简称：清水源           公告编号：2021-055

债券代码：123028              债券简称：清水转债



                          河南清水源科技股份有限公司

               2021 年第二季度可转换公司债券转股情况公告

       本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。

       特别提示：
       清水转债（债券代码：123028 ）转股期为 2019 年 12 月 25 日至 2025 年 06 月 18
日；初始转股价格为人民币：11.95 元/股，目前转股价格为 11.84 元/股

    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业
务实施细则》的有关规定，河南清水源科技股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2021
年第二季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动的情况公告如
下：

       一、 可转债发行上市及转股价格调整基本情况

    经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]313 号文核准，公司于 2019 年 06 月 19
日公开发行了 490 万张可转债，每张面值 100 元，发行总额 49,000 万元。

    经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）深证上[2019]390 号文件同意，公司 49,000
万元可转换公司债券于 2019 年 07 月 15 日起在深交所挂牌交易，债券简称“清水转债”，
债券代码“123028”。

    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定和《河南清水源科技股份
有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的有
关约定，公司本次发行的清水转债自 2019 年 12 月 25 日起可转换为公司股份，初始转
股价格为 11.95 元/股。

    因公司实施 2019 年度权益分派方案，根据相关规定，公司对“清水转债”的转股
价格进行了调整，由 11.95 元/股调整为 11.84 元/股，调整后的转股价格于 2020 年 06
月 15 日生效，详见公司 2020 年 06 月 05 日发布的《关于公司可转债转股价格调整的公
告》（公告编号：2020-044）。

    二、清水转债转股及股份变动情况

    2021 年第二季度，清水转债因转股减少 403,000 元，转股数量为 34,033 股。截至
2021 年 06 月 30 日，清水转债剩余金额为 455,104,700 元。公司 2021 年第二季度股份
变动情况如下：

               本次变动前               本次变动增减（＋，－）（股）               本次变动后
                                   发
                                              公积
                                   行    送
            数量（股）    比例                金转     其他         小计       数量（股）    比例
                                   新    股
                                              股
                                   股
一、限售
条件流
            84,676,250    38.27%                     -3,423,750   -3,423,750   81,252,500    36.72%
通股/非
流通股
 高管锁
            74,876,250    33.84%                     -3,423,750   -3,423,750   71,452,500    32.29%
   定股
 首发后
             9,800,000    4.43%                          -            -        9,800,000     4.43%
 限售股
二、无限
售条件      136,558,480   61.73%                     3,457,783    3,457,783    140,016,263   63.28%
流通股
三、总股
            221,234,730   100%                        34,033                   221,268,763   100%
  本

    三、其他

    投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司董事会办公室投资者咨询电话
0391-6089342 进行咨询。

    四、备查文件

    1、截至 2021 年 06 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“清
水源”股本结构表

           特此公告。
河南清水源科技股份有限公司董事会

        2021 年 7 月 1 日