中原证券股份有限公司
关于河南清水源科技股份有限公司
2021 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中原证券股份有限公司 被保荐公司简称：清水源
保荐代表人姓名：王二鹏 联系电话：0371-65585097
保荐代表人姓名：武佩增 联系电话：0371-65585639
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
1
（1）发表独立意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2. 公 司 内 部 制 度 的
无 不适用
建立和执行
3．“三会”运作 无 不适用
4. 控 股 股 东 及 实 际
无 不适用
控制人变动
5. 募 集 资 金 存 放 及
无 不适用
使用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
2021 年 6 月 11 日，清水源披露《关
于出售控股子公司部分股权并签署股 持续督导机构持续关注
8.收购、出售资产
权转让协议的公告》，拟向自然人李万 该事项的进展情况。
双转让持有的控股子公司安徽中旭环
2
事 项 存在的问题 采取的措施
境建设有限责任公司 50%的股权。
协议签订后，清水源已将安徽中旭
环境建设有限责任公司 10%股权登记
至李万双名下。但截至目前，李万双仍
未按约定向清水源支付剩余第一期回
购价款 7,000 万元。
2021 年 8 月 18 日，清水源披露了
《关于公司涉及诉讼暨出售控股子公
司部分股权的进展公告》，已对清水源
与李万双的股权转让暨回购纠纷向河
南省济源中级人民法院提起诉讼，河南
省济源中级人民法院已于 2021 年 8 月
18 日受理本次诉讼。
9. 其 他 业 务 类 别 重
要事项（包括对外投
资、风险投资、委托 无 不适用
理财、财务资助、套
期保值等）
10．发行人或者其聘
请的中介机构配合 无 不适用
保荐工作的情况
11.其他（包括经营
环境、业务发展、财
务状况、管理状况、 无 不适用
核心技术等方面的
重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
承诺 及解决措施
1.公司股东关于股份锁定的承诺 是 不适用
2.持股 5%以上股东的持股意向及减持意向 是 不适用
3.稳定股价的预案和承诺 是 不适用
4.关于招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
是 不适用
方面的承诺
5.填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
6.关于利润分配政策的承诺 是 不适用
7.违反承诺的约束措施 是 不适用
3
8.实际控制人关于社会保险金和住房公积金补缴的承诺 是 不适用
9.关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
10.实际控制人关于规范关联交易及不占用公司资金的承
是 不适用
诺
四、其他事项
报告事项 说 明
我公司原指派杨曦、武佩增担任清水
源 2018 年公开发行可转换公司债券持续督
导保荐代表人。现杨曦先生因个人原因工
作变动，不再负责清水源的持续督导工作。
为保证持续督导工作的有序进行，我公司
决定由王二鹏先生接替杨曦先生担任持续
1.保荐代表人变更及其理由 督导的保荐代表人，继续履行持续督导职
责。
本次保荐代表人变更后，我公司负责
清水源 2018 年公开发行可转换公司债券持
续督导工作的保荐代表人为武佩增先生、
王二鹏先生，持续督导期限至 2021 年 12
月 31 日止。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者
无
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文。）
4