中原证券股份有限公司

                   关于河南清水源科技股份有限公司

                         2021年定期现场检查报告


保荐机构名称：中原证券股份有限公司             被保荐公司简称：清水源

保荐代表人姓名：武佩增                         联系电话：0371-65585097

保荐代表人姓名：王二鹏                         联系电话： 0371-65585097

现场检查人员姓名：王二鹏、牛丽君、宋婉莹

现场检查对应期间：2021年1月1日-2021年11月30日

现场检查时间：2021年12月20日-2021年12月24日

一、现场检查事项                                                      现场检查意见

（一）公司治理                                                  是          否       不适用

现场检查手段：查阅公司三会材料、公司章程等制度，访谈等

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                           √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                             √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等
                                                                 √
要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                   √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性
                                                                 √
文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露
                                                                                      √
义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程
                                                                                       √
序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立                 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                   √

（二）内部控制

现场检查手段：查阅公司内部审计的相关制度、内部审计部门出具的相关报告、公司三会材料、
访谈等。


                                           1
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门           √

2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计
                                                               √
部门

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规                   √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门
                                                               √
提交的工作计划和报告等

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进
                                                               √
度、质量及发现的重大问题

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计
                                                               √
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进
                                                               √
行一次审计

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员
                                                               √
会提交次一年度内部审计工作计划

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员
                                                               √
会提交年度内部审计工作报告

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制
                                                               √
评价报告

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完
                                                               √
备、合规的内控制度

（三）信息披露


现场检查手段：查阅公司信息披露相关制度、三会材料、公告、访谈、审阅相关凭证等其他资料。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                           √

2.公司已披露的内容是否完整                                     √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展             √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                         √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披
                                                               √
露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站刊载           √

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：查阅公司相关制度、三会材料、相关账簿记录及财务报告，访谈等

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间
                                                               √
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
                                           2
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占
                                                             √
用上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务       √

4.关联交易价格是否公允                                       √

5.是否不存在关联交易非关联化的情形                           √

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务         √

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等
                                                             √
情形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审
                                                                                √
批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：查阅募集资金三方监管协议、募集资金专户资金流水，现场查看募投项目现场，
查阅公司公告等
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议               √

2.募集资金三方监管协议是否有效执行                           √

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形       √

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充
                                                             √
流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还       √
银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是
                                                             √
否与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                   √

（六）业绩情况

现场检查手段：查阅、分析公司定期报告，访谈等

1.业绩是否存在大幅波动的情况                                 √

2.业绩大幅波动是否存在合理解释                               √

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常           √

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：查阅公司及股东的相关承诺、定期报告，访谈等

1.公司是否完全履行了相关承诺                                 √
                                             3
 2.公司股东是否完全履行了相关承诺                               √

 （八）其他重要事项

 现场检查手段：查阅公司章程、三会材料、抽查公司100万元及以上资金的付款审批手续、会计凭
 证、原始凭据等，访谈等

 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                       √

 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                                        √

 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因                √
 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风
                                                                √
 险

 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险                   √
 6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要
                                                                √
 求予以整改

 二、现场检查发现的问题及说明


   1、2021年6月11日，公司与李万双签订《关于安徽中旭环境建设有限责任公司股权转让

暨回购协议》，协议签订后，公司按约将安徽中旭10%股权登记至李万双名下，经公司多次

催促后，在扣除2,000万元履约保证金后，李万双未按约定向公司支付剩余第一期回购价款

7,000万元。目前，针对该事项的相关诉讼事项正在进行中，督导机构将密切关注该事项的进

展情况。




                                              4
   （本页无正文，为《中原证券股份有限公司关于河南清水源科技股份有限公
司2021 年定期现场检查报告》之签字盖章页。）




    保荐代表人：
                    王二鹏                    武佩增




                                                 中原证券股份有限公司


                                                       年    月    日




                                   5