中原证券股份有限公司

                 关于河南清水源科技股份有限公司

                   2021 年持续督导培训情况的报告


    中原证券股份有限公司（以下简称“中原证券”或“保荐机构”）作为河南清
水源科技股份有限公司（以下简称“清水源”或“公司”）2021 年度公开发行可转
换公司债券的保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等相关法规和规范性文件的
要求，对清水源全部董事、监事、高级管理人员以及部分中层以上管理人员等
相关人员进行了相关培训，现将有关情况报告如下：

     一、培训基本情况

    培训时间：2021年 12 月 29日

    培训地点：同生环境会议室

    培训主题：《创业板上市公司规范运作及董监高行为规范》

    培训讲师：王二鹏

    参加培训人员：

 人员类型                                   人员名单

   董事     王志清、敬元元、韩光武、郑娟、成举明、张东东、陈琪、张治军、侯向阳

   监事     李翠娥、韩战芬、张宁波、马建伟、王跃龙

   高管     王志清、韩光武、成举明、都小兵、齐文海、王琳

 其他人员 王肖蕊、周戈、姚甜丽


     二、培训主要内容

    本次培训主要是解读中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
和深圳证券交易所（以下简称“深交所”）关于创业板上市公司规范运作相关


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法律法规、创业板上市公司董监高行为规范、上市公司控股股东和实际控制人
行为规范、信息披露和募集资金相关制度以及关联交易、对外担保、资金往来
等重大事项的规定及案例学习。解读的规范性文件包括《中华人民共和国证券
法》、《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运
作指引》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》、《关于规范上市
公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《关于规范上
市公司对外担保行为的通知》等。

    实施本次培训前，中原证券编制了培训讲义，并要求清水源参加培训的人
员提前了解培训内容；现场培训过程中，中原证券详细讲解了上市公司董监高
行为规范、上市公司控股股东和实际控制人行为规范、信息披露和募集资金相
关制度以及关联交易、对外担保、资金往来等若干规定和案例，并解答了参加
培训人员提出的相关问题。

    现场培训结束后，保荐机构向清水源提供了讲义课件及相关学习资料，提
请公司转发给其他未参加培训的董事、监事、高级管理人员，以供自学，在学
习过程中如有问题可随时咨询中原证券培训人员。

     三、培训总结

     通过本次培训，清水源主要股东、董事、监事、高级管理人员对上市公司

 规范运作有了更深刻的理解，有利于提高上市公司规范运作水平及时充分披
 露信息，避免违法违规情形的发生。

     （以下无正文。）




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    （本页无正文，为《中原证券股份有限公司关于河南清水源科技股份有限公

司 2021年持续督导培训情况的报告》之签字盖章页。）




     保荐代表人：
                     王二鹏                    武佩增




                                                 中原证券股份有限公司

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