国金证券股份有限公司
关于广州鹏辉能源科技股份有限公司
2018 年上半年度跟踪报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：鹏辉能源
保荐代表人： 杜纯静 联系电话： 021-68826002
保荐代表人： 吴成 联系电话： 021-68826002
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
3（第三届董事会第四次会议、五次会议、
（2）列席公司董事会次数
六次会议）
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 经检查不存在重大问题
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2018 年 4 月 20 日
上市公司规范运作的重点问题，包括上市
公司主要股东、实际控制人行为的规范，
（3）培训的主要内容 “三会” 运作的规范，持股变动及信息披
露的规范，内幕交易的防范，募集配套资
金管理等
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风
无 不适用
险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工
无 不适用
作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状
况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情 无 不适用
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1、股份锁定承诺 是 不适用
2、公开发行前持股 5%以上股东的持股
是 不适用
意向及减持意向承诺
3、控股股东、董事、高级管理人员遵守
是 不适用
稳定股价预案的承诺
4、关于填补被摊薄即期回报的措施及承
是 不适用
诺
5、避免同业竞争和减少关联交易的承诺 是 不适用
6、关于终止与万毅得塑料交易的承诺 是 不适用
7、股利分配政策及利润分配政策的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2018 年 1 月 24 日，中国证监会出具《关
于对国金证券股份有限公司采取出具警
示函的决定》（2018）9 号，认定国金证
券作为广东天际电器股份有限公司发行
股份及支付现金购买资产并募集配套资
金的财务顾问，对交易标的收入和客户
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其 核查不充分。该事件发生后，国金证券
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 高度重视，及时进行了整改，重新对标
的公司客户发出了询证函，并做了发函
记录，并全部收到询证函回函，还执行
了检查、复核、实地走访等其他程序；
此外，国金证券进一步督促其他投资银
行项目均应严格执行公司规定的尽职调
查程序。
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（此页无正文，为《国金证券股份有限公司关于广州鹏辉能源科技股份有限公司
2018 年上半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
杜纯静 吴 成
国金证券股份有限公司
年 月 日