鹏辉能源：2019年第二次临时股东大会的法律意见书2019-12-12
北京市中伦（深圳）律师事务所
关于广州鹏辉能源科技股份有限公司
2019 年第二次临时股东大会的法律意见书
二〇一九年十二月
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北京市中伦（深圳）律师事务所
关于广州鹏辉能源科技股份有限公司
2019 年第二次临时股东大会的法律意见书
致：广州鹏辉能源科技股份有限公司
北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）接受广州鹏辉能源科技
股份有限公司 （以下简称“公司”）的委托，指派本所律师出席公司于 2019 年
12 月 12 在广州市番禺区沙湾镇市良路 912 号广州鹏辉能源科技股份有 限公司
六楼会议室召开的 2019 年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会
规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规、规范性文件以及《广州
鹏辉能源科技股份有限公司 章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定出具
本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师参加了本次股东大会，审查了公司提供的与
本次股东大会有关的文件。经本所律师核查，这些文件中的副本或复印件均与正
本或原件相符。
本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料，随其他须公
告的文件一同公告，并依法对本所律师在其中发表的法律意见承担责任。
本法律意见书仅就公司本次股东大会所涉及到的相关法律事项出具。除此以
外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何其他人用于任何其他目的。
本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求，按照中国律师行业公认的业
务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次股东大会出具法律意见如下：
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法律意见书
一、 本次股东大会的召集、召开程序
(一) 本次股东大会的召集
1. 本次股东大会系由2019年11月26日召开的第三届董事会第二十二次会议
作出决议召集。公司董事会于2019年11月27日在指定披露媒体和巨潮资讯网公告
了召开本次股东大会的通知。
2. 上述会议通知和公告列明了本次股东大会的时间、地点、提交会议审议的
议案、取消部分议案、出席会议人员资格、股东参加网络投票的程序、公司联系
电话及联系人等事项。该等通知符合 《股东大会规则》和公司章程的要求。
(二) 本次股东大会的召开
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，其中：
1. 本次股东大会的现场会议于2019年12月12日（星期四）下午14：00在广州
市番禺区沙湾镇市良路912号广州鹏辉能源科技股份有限公司六楼会议室召开。
本次股东大会现场会议由公司董事长夏信德主持召开，完成了全部会议议程，董
事会工作人员当场对本次股东大会作记录，会议记录由出席会议的董事、董事会
秘书等签名。
2. 除现场会议外，公司还通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向
股东提供了网络形式的投票平台。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票
的具体时间为2019年12月12日9：30-11：30，13：00-15：00；通过深圳证券交易
所互联网投票系统投票的具体时间为2019年12月11日15：00至2019年12月12日15：
00期间的任意时间。
经核查，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、
《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
二、 出席本次股东大会人员的资格、召集人资格
(一) 出席本次股东大会人员的资格
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法律意见书
1. 出席本次股东大会现场会议的人员
（1）本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册及出席本次股东大会
现场会议的股东的持股证明、法人代表证明书及/或授权委托证明书、身份证明
文件进行了核查，确认出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表（或代理人）
共 13 人，代表有表决权的股份 129,886,089 股，占公司有表决权股份总数的比例
为 46.7403%；
（2）公司部分董事、监事和董事会秘书出席了会议；
（3）公司部分高级管理人员及公司邀请的其他人员列席了会议。
本所律师认为，上述出席或列席会议人员资格合法有效，符合相关法律法规
和公司章程的规定。
2. 参加网络投票的人员
根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次会议通过网络投票系统进行有
效表决的股东共计 3 人，代表有表决权的股份 117,400 股，占公司有表决权股份
总数的 0.0422%。以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统
提供机构深圳证券信息有限公司验证其身份。
（注：截至本次股东大会股权登记日公司总股本为 281,151,873 股，其中公
司回购专用证券账户持有股份数量为 3,263,167 股，该回购的股份不享有表决权，
故本次股东大会享有表决权的总股本数为 277,888,706 股。）
综上所述，本所律师认为，在参与网络投票的股东资格均符合法律、法规、
规范性文件及公司章程规定的前提下，上述出席、列席本次股东大会人员的资格
符合《公司法》、《股东大会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规
定。
(二) 本次股东大会召集人的资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人的资格符合《公司法》、《股东
大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
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法律意见书
三、 关于本次股东大会的表决程序、表决结果
（一） 本次股东大会的表决程序
经本所律师见证，本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式进行
表决。本次股东大会现场会议的表决由股东代表、监事代表及本所律师进行了计
票、监票，并当场公布表决结果。网络投票的统计结果，由深圳证券信息有限公
司提供。
（二） 本次股东大会的表决结果
本次股东大会采用现场投票和网络投票的方式，对会议通知所载明的全部两
项议案进行了表决，该等议案及表决结果如下：
1. 《关于提请股东大会批准延长公开发行可转换公司债券方案决议有效期
及授权有效期的议案》
表决结果：同意 130,003,489 股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份
的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的 0.0000％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持有效表决
权股份的 0.0000％。
2. 《关于补选第三届监事会监事的议案》
表决结果：同意 129,994,489 股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份
的 99.9931％；反对 9,000 股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的
0.0069％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所
持有效表决权股份的 0.0000％。
根据有关股东代表、监事代表及本所经办律师对本次股东大会现场会议表决
票的计票/监票结果及深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票情况
的统计结果，上述议案均获得有效通过，符合有关法律法规及公司章程对上述议
案获得通过的有效表决票数的要求。
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会表决程序符合《公司法》、《股
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法律意见书
东大会规则》等相关法律法规和公司章程的规定，表决程序及表决结果合法有效。
四、 结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席本次
股东大会人员的资格和召集人的资格、本次股东大会的表决程序和表决结果等事
项符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》
的规定，本次股东大会决议合法有效。
本法律意见书正本三份。
（以下无正文）
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法律意见书
（本页无正文，为《北京市中伦（深圳）律师事务所关于广州鹏辉能源科技股份
有限公司 2019 年第二次临时股东大会的法律意见书》之签字盖章页）
北京市中伦（深圳）律师事务所（盖章）
负责人： 经办律师：
赖继红 刘方誉
经办律师：
苏悦羚
年 月 日
