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证券代码：300438                证券简称：鹏辉能源           公告编号：2020-102
转债代码：123070                转债简称：鹏辉转债


                     广州鹏辉能源科技股份有限公司
                   第四届监事会第五次会议决议的公告
     本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。

    一、会议召开情况

    广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第五次会议通
知于 2020 年 12 月 18 日以通讯、邮件等方式向公司监事发出。会议于 2020 年 12 月 23
日下午在广州鹏辉能源科技股份有限公司 7 楼会议室以现场投票与通讯表决相结合方式
举行，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，参与表决的监事 3 人。本次会议由监事会
主席魏中奎主持，会议的通知、召集、召开和表决程序符合《公司法》及《公司章程》
的规定，会议经过认真讨论审议，全体监事一致通过决议如下：

    二、会议审议情况

    1、会议以赞成三人，反对零人，弃权零人，赞成人数占出席会议有表决权监事人
数的 100%，审议通过《关于公司第二期限制性股票激励计划 (草案)及其摘要的议案》

    经认真审议，监事会认为：《广州鹏辉能源科技股份有限公司第二期限制性股票激
励计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理
办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定。本次激励计划的实施将建立股东与公司
员工的利益共享与约束机制，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益
的情形。

    2、会议以赞成三人，反对零人，弃权零人，赞成人数占出席会议有表决权监事人
数的 100%，审议通过《关于公司第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》

    经认真审议，监事会认为：《广州鹏辉能源科技股份有限公司第二期限制性股票激
励计划实施考核管理办法》符合国家的有关规定和公司的实际情况，能确保公司第二期
限制性股票激励计划的顺利实施，将进一步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值
分配体系，建立股东与公司管理人员及核心人员之间的利益共享与约束机制。
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    3、会议以赞成三人，反对零人，弃权零人，赞成人数占出席会议有表决权监事人
数的 100%，审议通过《关于核实公司第二期限制性股票激励计划对象名单的议案》
    对公司第二期限制性股票激励计划激励对象名单进行初步核查后，监事会认为：
    列入公司本次限制性股票激励计划的激励对象不存在下列情形：（1）最近 12 个月
内被证券交易所认定为不适当人选；（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认
定为不适当人选；（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构
行政处罚或者采取市场禁入措施；（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级
管理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；（6）中国证监会认
定的其他情形。激励对象不包括公司的独立董事和监事，也不包括单独或合计持有公司
5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女，符合《管理办法》规定的激励
对象条件，其作为公司次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

    公司将在召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示激励对象
的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将于股东大会审议股权激励计划前 5 日披
露对激励名单的审核意见及其公示情况的说明。

    4、会议以赞成三人，反对零人，弃权零人，赞成人数占出席会议有表决权监事人
数的 100%，审议通过《关于续聘华兴会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度
审计机构的议案》
    华兴会计师事务所(特殊普通合伙)担任公司审计机构期间， 坚持独立、客观、公
正的原则，遵守注册会计师独立审计准则，勤勉尽责地履行审计职责，我们同意续聘华
兴会计师事务所(特殊普通合伙)负责公司 2020 年度审计业务，聘期一年。

    三、备查文件
    1、广州鹏辉能源科技股份有限公司第四届监事会第五次会议决议。
    特此公告。



                                            广州鹏辉能源科技股份有限公司监事会
                                                             2020 年 12 月 23 日