提供完整的电源解决方案
证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2021-010
转债代码：123070 转债简称：鹏辉转债
广州鹏辉能源科技股份有限公司
关于第二期限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票
情况的自查报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年12月23日召开的第
四届董事会第五次、第四届监事会第五次会议审议通过了《关于公司第二期限制性股票
激励计划 (草案)及其摘要的议案》等相关议案，并2020年12月24日在中国证监会指定
的信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)披露了相关公告。
根据《上市公司股权激励管理办法》、《创业板上市公司业务办理指南第5号——
股权激励》等相关法律、法规的规定，通过向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司（以下简称“中国结算深圳分公司”）查询，公司对第二期限制性股票激励计划（以
下简称“本次激励计划”）内幕信息知情人及激励对象本次激励计划草案公告前6个月
内（即2020年6月24日至2020年12月24日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情
况进行了自查，具体情况如下：
一、核查的范围与程序
1、核查对象为公司本次激励计划的内幕信息知情人及激励对象。
2、本次激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。
3、公司向中国结算深圳分公司就核查对象在自查期间买卖公司股票情况进行了查
询确认，并由中国结算深圳分公司出具了《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》
及《股东股份变更明细清单》。
二、核查对象买卖公司股票情况的说明
1、核查对象买卖公司股票的自查结果
根据中国结算深圳分公司于2020年12月28日出具的《信息披露义务人持股及股份变
更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，在自查期间，核查对象中共有36名激励对
象存在买卖公司股票的情形，具体情况详见附件《激励对象在自查期间买卖股票的情况》。
提供完整的电源解决方案
除上述人员，其余核查对象在自查期间内不存在买卖公司股票的行为。
2、关于核查对象买卖公司股票情况的说明
公司在策划本次激励计划事项过程中，严格按照《上市公司信息披露管理办法》等
相关法律法规和公司《内幕信息知情人登记备案管理制度》等相关制度，限定参与策划
讨论的人员范围，并采取相应保密措施。在公司首次公开披露本次激励计划相关公告前，
未发现存在信息泄露的情形。
经公司核查，在上述自查期间，共有36名激励对象交易过本公司股票。其中35名激
励对象存在买卖公司股票行为，但不属于本次激励计划的内幕信息知情人，激励对象在
买卖公司股票前未知悉本次激励计划的具体方案要素等相关信息，激励对象在自查期间
进行的股票交易系基于个人对二级市场交易情况的独立判断而进行的操作，不存在利用
本次激励计划相关内幕信息进行公司股票交易的情形。
除上述情况外，李发军作为内幕信息知情人及激励对象存在买卖股票的行为。但是，
其买卖公司股票的行为发生在知悉内幕消息之前，且其作为公司高级管理人员，已按规
定进行披露，详细情况请查阅公司于2020年9月11日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
披露的《关于持股5%以上股东及高管减持计划期限届满的公告》（公告编号：2020-067），
其买卖公司股票系基于其对二级市场行情、市场公开信息及个人判断做出的独立投资决
策。其在买卖公司股票前，并未知悉本次股权激励计划的具体方案要素相关信息，不存
在利用内幕信息进行股票交易的情形。
三、 结论
综上，经核查，在本次激励计划草案公告前6个月内，未发现本次激励计划的内幕
信息知情人和激励对象有利用本次激励计划有关内幕信息进行买卖公司股票的行为，符
合《上市公司股权激励管理办法》、《创业板上市公司业务办理指南第5号——股权激
励》等相关法律、法规的规定，不存在内幕交易行为。
四、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股
份变更查询证明》；
2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股东股份变更明细清单》。
特此公告。
广州鹏辉能源科技股份有限公司董事会
2021年1月8日
提供完整的电源解决方案
附件：激励对象在自查期间买卖股票的情况
自查期间累 自查期间累
序 计买入公司 计卖出公司
姓名 职务 交易时间区间
号 股票数量 股票数量
（股） （股）
1 李发军 副总裁 2020/7/20-2020/7/23 0 -35,000
2 熊思远 核心管理和骨干人员 2020/6/24-2020/12/24 1,260,000 -1,790,000
3 黄赛先 核心管理和骨干人员 2020/6/24-2020/12/24 114,600 -85,600
4 许汉良 核心管理和骨干人员 2020/6/24-2020/12/24 269,600 -717,900
5 叶思颖 核心管理和骨干人员 2020/6/29-2020/12/24 232,400 -228,400
6 陈洪新 核心管理和骨干人员 2020/6/30-2020/12/24 148,400 -133,000
7 谢黎东 核心管理和骨干人员 2020/7/7-2020/12/24 130,000 -435,000
8 王恋 核心管理和骨干人员 2020/8/28-2020/8/31 200 -200
9 刘建生 核心管理和骨干人员 2020/6/24-2020/11/24 60,000 -45,000
10 温莉 核心管理和骨干人员 2020/6/24-2020/9/30 500 -2,500
11 尹鸿章 核心管理和骨干人员 2020/6/24-2020/12/17 16,400 -19,250
12 董艳敏 核心管理和骨干人员 2020/9/10-2020/12/17 600 -600
13 李刚 核心管理和骨干人员 2020/10/14-2020/12/18 70,000 -1,464,104
14 周彬 核心管理和骨干人员 2020/7/6-2020/9/11 5,600 -8,600
15 蔡建宜 核心管理和骨干人员 2020/7/9-2020/12/23 7,000 -146,100
16 余辉 核心管理和骨干人员 2020/6/24-2020/6/24 0 -500
17 武献磊 核心管理和骨干人员 2020/6/29-2020/12/24 43,850 -44,050
18 谢伟荣 核心管理和骨干人员 2020/11/17-2020/11/23 1,600 -1,600
19 巨松 核心管理和骨干人员 2020/7/1-2020/7/10 2,300 -2,300
20 王彦 核心管理和骨干人员 2020/7/2-2020/12/23 42,400 -41,300
21 尹爱中 核心管理和骨干人员 2020/7/14-2020/8/19 10,850 -10,850
22 郭军 核心管理和骨干人员 2020/6/24-2020/12/24 12,500 -13,350
23 张胜强 核心管理和骨干人员 2020/11/11-2020/11/20 8,900 -8,900
24 朱仕杰 核心管理和骨干人员 2020/7/14-2020/11/11 1,200 -600
25 吴金波 核心管理和骨干人员 2020/6/24-2020/11/23 8,700 -10,700
26 罗杰 核心管理和骨干人员 2020/8/27-2020/12/24 8,400 -8,400
27 刘余利 核心管理和骨干人员 2020/6/24-2020/12/24 16,000 -15,800
28 范克峰 核心管理和骨干人员 2020/8/10-2020/8/25 19,400 -19,400
提供完整的电源解决方案
29 马品 核心管理和骨干人员 2020/7/24-2020/9/21 3,000 -3,000
30 刘建生 核心管理和骨干人员 2020/6/24-2020/9/17 11,600 -16,100
31 黄万勇 核心管理和骨干人员 2020/9/1-2020/9/16 1,200 -1,200
32 陈家辉 核心管理和骨干人员 2020/11/10-2020/11/23 400 -400
33 朱明星 核心管理和骨干人员 2020/6/30-2020/10/27 1,500 -1,500
34 郎贇 核心管理和骨干人员 2020/6/24-2020/12/24 52,900 -82,200
35 叶思颖 核心管理和骨干人员 2020/6/24-2020/7/13 109,500 -181,800
36 张霞 核心管理和骨干人员 2020/11/16-2020/11/23 500 -500
