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证券代码：300438               证券简称：鹏辉能源            公告编号：2021-046
转债代码：123070               转债简称：鹏辉转债


                    广州鹏辉能源科技股份有限公司
                第四届监事会第十一次会议决议的公告
     本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。

    一、会议召开情况

    广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十一次会议
通知于 2021 年 4 月 16 日以通讯、邮件等方式向公司监事发出。会议于 2021 年 4 月 26
日下午在公司 7 楼会议室以现场投票与通讯表决相结合方式举行，应出席监事 3 人，实
际出席监事 3 人，参与表决的监事 3 人。本次会议由监事会主席魏中奎主持，会议的通
知、召集、召开和表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议经过认真讨论
审议，全体监事一致通过决议如下：

    二、会议审议情况

    1、会议以赞成三人，反对零人，弃权零人，赞成人数占出席会议有表决权监事人
数的 100%，审议通过《关于公司 2020 年度监事会工作报告议案》

    2020 年度，监事会认真履行工作职责，审慎行使《公司章程》和股东大会赋予的职
权，结合公司实际经营需要，共召开九次监事会会议，会议的通知、召开、表决程序符
合《公司法》、《公司章程》的要求。

    监事会本着对全体股东负责的态度，认真地履行了监事会职能，对公司经营、财务
以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法性进行监督，维护公司及股东的合法权益，
为公司规范运作、完善和提升治理水平发挥了职能。

    具体内容详见公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站（巨潮资讯网
http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。

    本议案尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。

    2、会议以赞成三人，反对零人，弃权零人，赞成人数占出席会议有表决权监事人
数的 100%，审议通过《关于公司 2020 年度财务决算报告的议案》
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    公司全体监事一致认为公司 2020 年度财务决算报告客观、真实地反映了公司 2020
年的财务状况和经营成果。

    具体内容详见公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站（巨潮资讯网
http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。

    本议案尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。

    3、会议以赞成三人，反对零人，弃权零人，赞成人数占出席会议有表决权监事人
数的 100%，审议通过《关于公司 2020 年度利润分配预案的议案》
    经华兴会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，鹏辉能源（母公司）2020 年度税
后 净 利 润 76,855,929.90 元 ， 按 当 年 母 公 司 净 利 润 的 10% 提 取 法 定 盈 余 公 积
7,685,592.99 元后当年未分配利润金额为 69,170,336.91 元，加上年初未分配利润
468,879,756.48 元，减去 2020 年已分配利润 0 元，公司截至 2020 年 12 月 31 日可用于
分配的利润为 538,050,093.39 元。
    根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通
知》、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》等有关规定及《公司章程》的
相关规定，结合公司实际情况，公司拟定 2020 年度利润分配预案为：以截至 2021 年 4
月 25 日的总股本 419,537,355 股扣除截至 2021 年 4 月 25 日回购专户持有股份
1,858,567 股后的股本 417,678,788 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.00
元（含税），合计派发现金红利人民币 41,767,878.80 元（含税），不送红股，不以资本
公积金转增股本，剩余未分配利润结转以后年度分配。
    公司利润分配方案公告后至实施前，公司股本如发生变动，将按照现金分红总额不
变的原则对分配比例进行相应调整。
    监事会认为：公司本次利润分配预案符合公司的实际情况，也符合相关法律、法规
和《公司章程》的相关规定，不存在损害公司股东尤其中小股东利益的情形。

    具体内容详见公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站（巨潮资讯网
http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
    本议案尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。

    4、会议以赞成三人，反对零人，弃权零人，赞成人数占出席会议有表决权监事人
数的 100%，审议通过《关于公司 2020 年年度报告全文及其摘要的议案》
     公司 2020 年年度报告符合法律、行政法规、中国证券监督管理委员和深圳证券交
易所的相关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚
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假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    具体内容详见公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站（巨潮资讯网
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    本议案尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。
    5、会议以赞成三人，反对零人，弃权零人，赞成人数占出席会议有表决权监事人
数的 100%，审议通过《关于公司 2020 年度非经营性资金占用及其他关联方资金占用情
况的议案》

    华兴会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《广州鹏辉能源科技股份有限公司 2020
年度非经营性资金占用及其他关联方资金占用情况专项审核说明》。监事会认为：报告
期内，公司不存在非经营性资金占用及其他关联方违规占用公司资金的情况。公司已建
立较为完善的、规范的内控制度和操作流程并得到了较好的执行，有效地防范了控股股
东及其他关联方违规占用公司资金方式损害公司和社会公众股股东权益的行为。

    具体内容详见公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站（巨潮资讯网
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    6、会议以赞成三人，反对零人，弃权零人，赞成人数占出席会议有表决权监事人
数的 100%，审议通过《关于公司 2020 年度内部控制自我评价报告的议案》

    监事会对公司 2020 年度内部控制情况进行了检查，并查阅了公司的各项内控管理
制度，监事会认为：公司目前已经基本建立了能覆盖管理及生产经营各环节的内部控制
制度，并能得到有效的实施，能够满足公司现行管理和发展的需要，能够对公司各项业
务的稳健运行及经营风险的控制提供保证。公司的内控体系与相关制度能够基本符合国
家法律、法规和监管部门的有关要求。《公司 2020 年度内部控制自我评价报告》全面、
真实、准确反映了公司内部控制的实际情况。

    具体内容详见公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站（巨潮资讯网
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    7、会议以赞成三人，反对零人，弃权零人，赞成人数占出席会议有表决权监事人
数的 100%，审议通过了《关于公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议
案》

    监事会认为：《公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》符合相关格式
指引的规定，如实反映了公司募集资金存放与使用情况。
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    8、会议以赞成三人，反对零人，弃权零人，赞成人数占出席会议有表决权监事人
数的 100%，审议通过《关于公司 2021 年第一季度报告全文的议案》

    经认真审议，监事会认为：《公司 2021 年第一季度报告全文》符合法律、行政法规、
中国证券监督管理委员和深圳证券交易所的相关规定，报告内容真实、准确、完整，不
存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    具体内容详见公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站（巨潮资讯网
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    9、会议以赞成三人，反对零人，弃权零人，赞成人数占出席会议有表决权监事人
数的 100%，审议通过《关于调整外汇套期保值业务规模的议案》
    公司调整外汇套期保值业务规模履行了必要的审批程序。在保障公司日常经营运
作的前提下，公司运用外汇套期保值工具降低汇率风险，减少汇兑损失，控制经营风险，
不存在损害公司及中小股东利益的情形，该事项决策程序合法、合规。同意调整外汇套
期保值业务规模。
    具体内容详见公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站（巨潮资讯网
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    本议案尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。

    10、会议以赞成三人，反对零人，弃权零人，赞成人数占出席会议有表决权监事人
数的 100%，审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》
    经认真审议，监事会认为：为提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，满足
公司生产经营对日常流动资金的需要，提高公司经济效益，促使公司股东利益最大化，
在保证募集资金项目建设资金需求的前提下，同意公司使用闲置募集资金不超过 1 亿元
暂时补充流动资金，用于补充与公司主营业务相关的其他流动资金，使用期限自公司董
事会批准之日起不超过 12 个月，到期归还至募集资金专户。

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    11、会议以赞成三人，反对零人，弃权零人，赞成人数占出席会议有表决权监事
人数的 100%，审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》
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    经认真审议，监事会认为：由于公司第一期限制性股票激励计划 6 名激励对象离职
且 2020 年度业绩未能达到第二个解除限售期的业绩考核目标，以及公司第二期限制性
股票激励计划 2 名激励对象离职。同意公司根据规定，回购注销上述激励对象已获授予
但尚未解除限售的限制性股票，公司本次回购注销部分限制性股票的程序符合相关规定。
    本议案尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。

    具体内容详见公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站（巨潮资讯网
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    12、会议以赞成三人，反对零人，弃权零人，赞成人数占出席会议有表决权监事人
数的 100%，审议通过《关于调整限制性股票激励计划回购价格的议案》

    本次调整限制性股票价格的内容和程序均符合《上市公司股权激励管理办法》、公
司第一期限制性股票激励计划、公司第二期限制性股票激励计划等相关规定，不存在损
害公司和全体股东利益的情形，监事会同意本次调整限制性股票激励计划回购数量及价
格的相关事项。

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    三、备查文件

     1、广州鹏辉能源科技股份有限公司第四届监事会第十一次会议决议

     特此公告。

                                            广州鹏辉能源科技股份有限公司监事会

                                                              2021 年 4 月 28 日