广州鹏辉能源科技股份有限公司

                                  2020 年度监事会工作报告
        2020 年，公司监事会全体成员严格按照《公司法》、《公司章程》和公司《监事
会议事规则》等法律法规及规章制度的规定，依法独立行使职权，积极有效地开展工
作，了解和掌握公司的生产经营决策情况，对公司依法运作情况和公司董事、高级管
理人员履行职责情况进行监督，维护了公司及股东的合法权益。
       公司监事除列席董事会会议外，在检查公司财务、监督公司高级管理人员履行职
务等方面，也认真地履行了监事会职权，为公司的规范化运作起到了积极作用。2020
年度本届监事会成员列席了公司全部股东大会和董事会会议，并召开了 11 次监事会会
议。

       一、本年度监事会会议召开情况

序号        召开时间               届次                               主要议案

                              第三届监事会
 1       2020 年 1 月 22 日                    《关于变更会计师事务所的议案》
                              第十九次会议
 2                                             《关于公司 2019 年度监事会工作报告的议案》
 3                                             《关于公司 2019 年度财务决算报告的议案》
                                               《关于公司 2019 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的
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                                               议案》
 5                                             《关于公司 2019 年年度报告全文及其摘要的议案》
                                               《关于公司 2019 年度非经营性资金占用及其他关联方资金占
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                              第三届监事会     用情况的议案》
         2020 年 4 月 22 日
 7                            第二十次会议     《关于公司 2019 年度内部控制自我评价报告的议案》
                                               《关于公司 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的
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                                               议案》
 9                                             《关于前次募集资金使用情况报告的议案》
 10                                            《关于公司 2020 年第一季度报告全文的议案》
 11                                            《关于会计政策变更的议案》
 12                                            《关于回购注销部分限制性股票的议案》
                              第三届监事会     《关于调整第一期限制性股票激励计划回购数量及回购价格的
 13      2020 年 6 月 30 日
                              第二十一次会议   议案》
                              第三届监事会     《关于公司监事会换届选举暨提名第四届监事会监事候选人的
 14      2020 年 8 月 14 日
                              第二十二次会议   议案》
 15                                            《关于公司 2020 年半年度报告全文及其摘要的议案》
                              第三届监事会
         2020 年 8 月 25 日
                              第二十三次会议   《关于公司 2020 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报
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                                               告的议案》
                              第四届监事会
 17      2020 年 8 月 31 日                    《关于选举公司第四届监事会主席的议案》
                              第一次会议
 18                           第四届监事会     《关于向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》
        2020 年 10 月 15 日
                              第二次会议
 19                                            《关于向不特定对象发行可转换公司债券上市的议案》


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                                            《关于向不特定对象发行可转换公司债券开设募集资金专项账
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                                            户并签订募集资金监管协议的议案》
                             第四届监事会
 21    2020 年 10 月 28 日                  《关于公司 2020 年第三季度报告全文的议案》
                             第三次会议
 22                                         《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》
 23                                         《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》
                             第四届监事会
 24    2020 年 11 月 13 日                  《关于开展外汇套期保值业务的议案》
                             第四次会议
                                            《关于使用银行承兑汇票、信用证等方式支付募投项目所需资
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                                            金并以募集资金等额置换的议案》
                                            《关于公司第二期限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议
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                                            案》
                                            《关于公司第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法的议
 27                          第四届监事会
       2020 年 12 月 23 日                  案》
                             第五次会议
 28                                         《关于核实公司第二期限制性股票激励计划对象名单的议案》
                                            《关于续聘华兴会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年
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                                            度审计机构的议案》
                             第四届监事会   《关于公司中长期事业合伙人持股计划(草案)及其摘要的议
 30    2020 年 12 月 29 日
                             第六次会议     案》

      二、监事会 2020 年度有关重要事项的监督意见
      1、公司依法运作情况
      报告期内，公司董事会和高层领导班子认真的履行了《公司法》和《公司章程》
所赋予的责任和义务，建立了比较完善的内部控制管理制度，并按制度办事，运作规
范；公司的经营决策程序合法；
      报告期内没有发现公司存在违法经营问题。公司董事、经理及高管人员在执行职
务时能遵守国家法律、法规和公司《公司章程》的有关规定，忠于职守，没有发现违
反法律、法规和公司《公司章程》。
      2、检查公司财务的情况
      监事会对公司财务状况进行了认真的检查，认为公司财务报告真实地反映了公司
2020 年的财务状况和经营成果，公司财务核算比较健全，会计事项的处理、报表的编
制及公司所执行的会计制度符合会计准则和股份公司财务制度要求。 华兴会计师事务
所 对公司 2020 年度财务状况出具的标准无保留意见的审计意见客观、
公正，真实地反映了公司的财务状况和经营成果。
      3、监督处置资产情况
      监事会认为，公司处置资产交易合理，无损害股东的权益或造成公司资产流失的
情况。
      4、监督关联交易情况
      监事会认为，公司所发生的关联交易其价格均按市场价格等公允价格执行，交易公
平，无损害公司利益的行为。
      5、股东大会决议执行情况


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    报告期内,监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督,监事会认为：董事会和管
理层能够认真履行股东大会的有关决议,未发生有损股东利益的行为。
    2020 年，公司监事会将一如既往地依照《公司法》和《公司章程》的要求，认真履
行监督职责，加强财务监督，促进公司规范运作，积极维护公司股东和广大投资者的合
法权益。


                                          广州鹏辉能源科技股份有限公司监事会
                                                             2020 年 4 月 26 日




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