海通证券股份有限公司
关于广州鹏辉能源科技股份有限公司
2021 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：鹏辉能源（300438）
保荐代表人：吴俊 联系电话：021-23219000
保荐代表人：陈邦羽 联系电话：021-23219000
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
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（1）发表独立意见次数 9次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险
无 不适用
投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作
无 不适用
的情况
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、
无 不适用
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
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公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1、募集资金使用承诺、承诺未能履行的
是 不适用
承诺
2、避免同业竞争和减少关联交易的承诺 是 不适用
3、股利分配政策及利润分配政策的承诺 是 不适用
4、关于摊薄即期回报采取填补措施的承
是 不适用
诺
5、关于不开展财务性投资的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 不适用
报告期内，保荐机构及个别分支机构存在以下被采取行政监
管措施的情况：
1、2021 年 2 月，中国证监会出具《关于对海通证券股
份有限公司采取监管谈话措施的决定》（〔2021〕 14 号），
对海通证券股份有限公司采取监管谈话措施。该监管函认定
海通证券股份有限公司在履行重组上市持续督导职责过程
中，未按规定履行定期回访、现场检查等程序，未按规定对
所利用的会计师工作进行审慎核查；在担任财务顾问过程
中，未通过函证、访谈等方式对上市公司对外担保情况等进
行核查。海通证券股份有限公司收到上该监管函后，高度重
视，及时进行整改，并将加强合规培训及合规检查力度，督
导员工勤勉尽责，提升持续督导业务能力，夯实工作底稿，
切实提高执业水平。
2、报告期内中国证监会和本 2、2021 年 2 月，中国证监会出具《关于对海通证券股
所对保荐机构或者其保荐的 份有限公司出具警示函措施的决定》（〔2021〕16 号），
公司采取监管措施的事项及 对海通证券股份有限公司采取警示函措施。该监管函认定海
整改情况 通证券股份有限公司对挂牌公司内控情况、股权情况等核查
不充分。海通证券股份有限公司收到该监管函后，高度重视，
及时进行整改，并将增强合规培训及合规检查力度，督导员
工勤勉尽责，提升执业水平。
3、2021 年 3 月，中国证监会上海监管局对海通证券、
海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中相关违
规行为行政监管措施，其中对海通证券采取责令暂停为机构
投资者提供债券投资顾问业务 12 个月、增加内部合规检查
次数并提交合规检查报告的监管措施；对海通资管采取责令
暂停为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问服务
12 个月，以及暂停新增私募资管产品备案 6 个月的监管措
施；对多名直接责任人及负有管理责任的人员采取认定为不
适当人选 2 年等监管措施。海通证券股份有限公司在收到上
述监管函件后高度重视，及时根据监管要求进行整改，组织
3
报告事项 说明
各相关部门及子公司深入检视业务运作情况、深刻检讨业务
管控缺陷，全面落实相关整改工作，确保各业务环节严格遵
循法律法规与自律准则。
4、2021 年 4 月，中国证监会出具《关于对海通证券股
份有限公司及江煌、张舒采取出具警示函监管措施的决定》
（〔2021〕32 号），对海通证券股份有限公司及两名保荐
代表人采取出具警示函的措施。该监管函认定海通证券股份
有限公司及两名保荐代表人对发行人报送的非公开发行股
票申请文件中，发行预案披露的收购对象间接股东的股权结
构与发行保荐工作报告载明的股权结构不一致。海通证券股
份有限公司收到该监管函后，高度重视，及时进行整改，并
将在其他项目执行中特别关注发行人股权结构复杂的披露，
加强与监管部门的事前沟通，督导员工勤勉尽责，夯实工作
底稿，切实提高执业水平。
5、2021 年 4 月，中国证监会出具《关于对海通证券股
份有限公司及李明嘉、朱文杰采取出具警示函监管措施的决
定》（〔2021〕34 号），对海通证券股份有限公司及两名
保荐代表人采取出具警示函的措施。该监管函认定海通证券
股份有限公司及两名保荐代表人在发行人报送的非公开发
行股票申请文件中，发行预案披露的收购对象间接股东的股
权结构与发行保荐工作报告载明的股权结构不一致。海通证
券股份有限公司收到该监管函后，高度重视，及时进行整改，
并将在其他项目执行中特别关注发行人股权结构复杂的披
露，加强与监管部门的事前沟通，督导员工勤勉尽责，夯实
工作底稿，切实提高执业水平。
6、2021 年 5 月，中国证监会江苏监管局出具《关于对
海通证券股份有限公司南通人民中路证券营业部采取责令
改正措施的决定》（〔2021〕46 号），对海通证券股份有
限公司南通人民中路证券营业部采取责令改正措施的决定。
该监管函认定南通营业部在异常交易预警、监控及处理，员
工系统权限及客户交易委托记录要素等方面存在不足。海通
证券股份有限公司收到该函件后高度重视，督促营业部立即
整改，完善异常交易有关管控机制，持续推进对交易系统的
完善，确保员工信息系统用户权限设置符合要求，切实加强
异常交易监控管理和内控管理。
3、其他需要报告的重大事项 不适用
（以下无正文）
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（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于广州鹏辉能源科技股份有限公司
2021 年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签字： ________________ ________________
吴 俊 陈邦羽
海通证券股份有限公司
年 月 日
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