海通证券股份有限公司
关于广州鹏辉能源科技股份有限公司本次交易
相关内幕知情人买卖股票情况的自查报告之核查意见
广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称“鹏辉能源”或“上市公司”）拟
通过发行股份的方式购买佛山市实达科技有限公司 24.08%股权（以下简称“本
次交易”），海通证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”）作为广州鹏辉
能源科技股份有限公司（以下简称“鹏辉能源”或“上市公司”）本次交易的独立
财务顾问，根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——重大资产重组》等法律法
规文件的规定，对上市公司本次交易相关内幕信息知情人买卖股票的自查报告
进行了核查，具体如下：
一、本次交易的内幕信息知情人自查期间
本次交易的内幕信息知情人的自查期间为 2021 年 4 月 21 日至 2022 年 1 月
27 日（以下简称“自查期间”）。
二、本次交易的内幕信息知情人核查范围
本次交易内幕信息知情人核查范围包括：上市公司及其董事、监事、高级
管理人员，上市公司控股股东，标的公司及其董事、监事、高级管理人员，相
关专业机构经办人员及其他知悉本次交易内幕信息的法人和自然人，以及上述
相关人员的直系亲属（配偶、父母、年满 18 周岁的成年子女）。
三、本次交易内幕信息知情人买卖股票的情况
根据本次交易的相关各方及证券服务机构出具的《自查报告》及取得的中
国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份
变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》，本次交易相关人员在自查期间买
卖鹏辉能源股票的情况具体如下：
（一）自然人买卖股票情况
1、邝伟芳
1
单位：股
姓名 职务/关系 买入 卖出 结余股数 交易时间
华飞达执行事务合
邝伟芳 2,000 - 2,000 2021 年 11 月 22 日
伙人邝达辉之子女
针对上述股票买卖行为，邝伟芳作出如下声明与承诺：
“（1）本人在上述自查期间买卖上市公司的股票系本人基于公开信息及市
场交易情况的独立判断而进行的操作，与本次交易不存在关联关系。
（2）本人在上述自查期间买卖股票时不存在泄露有关信息或者建议他人买
卖上市公司股票或操纵上市公司股票等禁止交易的情形，不存在内幕交易的情
形。
（3）若上述买卖上市公司股票的行为违反相关法律法规，本人愿意将上述
自查期间买卖股票所得收益上缴上市公司。
（4）截至本承诺函出具日，本人不存在因涉嫌与本次重组相关的内幕交易
被中国证券监督管理委员会立案调查或者被司法机关立案侦查的情形，亦不存
在被中国证券监督管理委员会作出行政处罚或者被司法机关依法追究刑事责任
的情形。
（5）本人对本承诺函的真实性、准确性承担法律责任，并保证本承诺函中
所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”
2、于艳
单位：股
姓名 职务/关系 买入 卖出 结余股数 交易时间
- 30,000 - 2021 年 6 月 1 日
9,400 - 9,400 2021 年 6 月 17 日
- 9,400 - 2021 年 6 月 18 日
8,900 - 8,900 2021 年 6 月 25 日
实达科技股权激励 - 8,900 - 2021 年 7 月 5 日
于艳
对象潘金前之配偶 5,600 - 5,600 2021 年 7 月 8 日
- 5,600 - 2021 年 7 月 23 日
6,100 - 6,100 2021 年 8 月 17 日
1,400 - 7,500 2021 年 9 月 13 日
1,200 - 8,700 2021 年 9 月 15 日
2
- 1,200 7,500 2021 年 9 月 15 日
- 2,500 5,000 2021 年 11 月 3 日
- 1,600 3,400 2021 年 11 月 5 日
- 3,400 - 2021 年 11 月 8 日
针对上述股票买卖行为，于艳作出如下声明与承诺：
“（1）本人在上述自查期间买卖上市公司的股票系本人基于公开信息及市
场交易情况的独立判断而进行的操作，与本次交易不存在关联关系。
（2）本人在上述自查期间买卖股票时不存在泄露有关信息或者建议他人买
卖上市公司股票或操纵上市公司股票等禁止交易的情形，不存在内幕交易的情
形。
（3）若上述买卖上市公司股票的行为违反相关法律法规，本人愿意将上述
自查期间买卖股票所得收益上缴上市公司。
（4）截至本承诺函出具日，本人不存在因涉嫌与本次重组相关的内幕交易
被中国证券监督管理委员会立案调查或者被司法机关立案侦查的情形，亦不存
在被中国证券监督管理委员会作出行政处罚或者被司法机关依法追究刑事责任
的情形。
（5）本人对本承诺函的真实性、准确性承担法律责任，并保证本承诺函中
所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”
3、陈小兰
单位：股
姓名 职务/关系 买入 卖出 结余股数 交易时间
实达科技股权激励
陈小兰 2,200 - 2,200 2021 年 9 月 15 日
对象吴炳强之配偶
针对上述股票买卖行为，陈小兰作出如下声明与承诺：
“（1）本人在上述自查期间买卖上市公司的股票系本人基于公开信息及市
场交易情况的独立判断而进行的操作，与本次交易不存在关联关系。
（2）本人在上述自查期间买卖股票时未获知本次重组的相关事项，不存在
泄露有关信息或者建议他人买卖上市公司股票或操纵上市公司股票等禁止交易
的情形，不存在内幕交易的情形。
3
（3）若上述买卖上市公司股票的行为违反相关法律法规，本人愿意将上述
自查期间买卖股票所得收益上缴上市公司。
（4）截至本承诺函出具日，本人不存在因涉嫌与本次重组相关的内幕交易
被中国证券监督管理委员会立案调查或者被司法机关立案侦查的情形，亦不存
在被中国证券监督管理委员会作出行政处罚或者被司法机关依法追究刑事责任
的情形。
（5）本人对本承诺函的真实性、准确性承担法律责任，并保证本承诺函中
所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”
4、甄诚
单位：股
姓名 职务/关系 买入 卖出 结余股数 交易时间
上市公司董事、总
甄诚 - 200 - 2021 年 7 月 9 日
裁甄少强之子女
针对上述股票买卖行为，甄诚作出如下声明与承诺：
“（1）本人在上述自查期间买卖上市公司的股票系本人基于公开信息及市
场交易情况的独立判断而进行的操作，与本次交易不存在关联关系。
（2）本人在上述自查期间买卖股票时未获知本次重组的相关事项，不存在
泄露有关信息或者建议他人买卖上市公司股票或操纵上市公司股票等禁止交易
的情形，不存在内幕交易的情形。
（3）若上述买卖上市公司股票的行为违反相关法律法规，本人愿意将上述
自查期间买卖股票所得收益上缴上市公司。
（4）截至本承诺函出具日，本人不存在因涉嫌与本次重组相关的内幕交易
被中国证券监督管理委员会立案调查或者被司法机关立案侦查的情形，亦不存
在被中国证券监督管理委员会作出行政处罚或者被司法机关依法追究刑事责任
的情形。
（5）本人对本承诺函的真实性、准确性承担法律责任，并保证本承诺函中
所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”
5、李晓敏
4
单位：股
姓名 职务/关系 买入 卖出 结余股数 交易时间
- 600.00 - 2021 年 6 月 1 日
1,000 - 1,000 2021 年 11 月 5 日
- 1,000 - 2021 年 11 月 12 日
1,000 - 1,000 2021 年 11 月 22 日
李晓敏 实达科技监事 500 - 1,500 2021 年 11 月 23 日
1,000 - 2,500 2021 年 11 月 24 日
1,900 - 4,400 2021 年 12 月 6 日
- 500 3,900 2021 年 12 月 6 日
800 - 4,700 2021 年 12 月 14 日
针对上述股票买卖行为，李晓敏作出如下声明与承诺：
“（1）本人在上述自查期间买卖上市公司的股票系本人基于公开信息及市
场交易情况的独立判断而进行的操作，与本次交易不存在关联关系。
（2）本人在上述自查期间买卖股票时不存在泄露有关信息或者建议他人买
卖上市公司股票或操纵上市公司股票等禁止交易的情形，不存在内幕交易的情
形。
（3）若上述买卖上市公司股票的行为违反相关法律法规，本人愿意将上述
自查期间买卖股票所得收益上缴上市公司。
（4）截至本承诺函出具日，本人不存在因涉嫌与本次重组相关的内幕交易
被中国证券监督管理委员会立案调查或者被司法机关立案侦查的情形，亦不存
在被中国证券监督管理委员会作出行政处罚或者被司法机关依法追究刑事责任
的情形。
（5）本人对本承诺函的真实性、准确性承担法律责任，并保证本承诺函中
所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”
6、黄晓涛
单位：股
姓名 职务/关系 买入 卖出 结余股数 交易时间
实达科技股权激励 4,500 - 4,500 2021 年 6 月 25 日
黄晓涛
对象 1,700 - 6,200 2021 年 6 月 29 日
5
姓名 职务/关系 买入 卖出 结余股数 交易时间
- 1,500 4,700 2021 年 7 月 7 日
1,000 - 5,700 2021 年 7 月 9 日
- 1,000 4,700 2021 年 7 月 9 日
1,500 - 6,200 2021 年 7 月 13 日
- 2,600 3,600 2021 年 7 月 13 日
- 3,600 - 2021 年 7 月 14 日
1,500 - 1,500 2021 年 7 月 16 日
- 1,500 - 2021 年 7 月 20 日
600 - 6,000 2021 年 4 月 30 日
- 600 5,400 2021 年 4 月 30 日
200 - 5,600 2021 年 5 月 7 日
- 800 4,800 2021 年 5 月 10 日
100 - 4,900 2021 年 5 月 11 日
- 500 4,400 2021 年 5 月 14 日
300 - 4,700 2021 年 5 月 20 日
- 500 4,200 2021 年 5 月 20 日
1,000 - 5,200 2021 年 5 月 27 日
- 1,000 4,200 2021 年 5 月 27 日
1,000 - 5,200 2021 年 5 月 28 日
- 2,000 3,200 2021 年 5 月 28 日
- 600 2,600 2021 年 6 月 4 日
100 - 2,700 2021 年 6 月 7 日
- 1,800 900 2021 年 6 月 8 日
300 - 1,200 2021 年 6 月 9 日
- 1,000 200 2021 年 6 月 11 日
- 200 - 2021 年 6 月 15 日
800 - 800 2021 年 6 月 25 日
2,000 - 2,800 2021 年 6 月 29 日
900 - 3,700 2021 年 7 月 2 日
- 900 2,800 2021 年 7 月 2 日
700 - 3,500 2021 年 7 月 5 日
- 700 2,800 2021 年 7 月 5 日
300 - 3,100 2021 年 7 月 8 日
6
姓名 职务/关系 买入 卖出 结余股数 交易时间
700 - 3,800 2021 年 7 月 9 日
- 700 3,100 2021 年 7 月 9 日
700 - 3,800 2021 年 7 月 13 日
- 700 3,100 2021 年 7 月 13 日
1,000 - 4,100 2021 年 7 月 14 日
- 3,100 1,000 2021 年 7 月 14 日
- 400 600 2021 年 7 月 23 日
- 300 300 2021 年 7 月 26 日
- 300 - 2021 年 7 月 27 日
1,200 - 1,200 2021 年 8 月 30 日
- 1,200 - 2021 年 8 月 31 日
1,300 - 1,300 2021 年 10 月 8 日
针对上述股票买卖行为，黄晓涛作出如下声明与承诺：
“（1）本人在上述自查期间买卖上市公司的股票系本人基于公开信息及市
场交易情况的独立判断而进行的操作，与本次交易不存在关联关系。
（2）本人在上述自查期间买卖股票时不存在泄露有关信息或者建议他人买
卖上市公司股票或操纵上市公司股票等禁止交易的情形，不存在内幕交易的情
形。
（3）若上述买卖上市公司股票的行为违反相关法律法规，本人愿意将上述
自查期间买卖股票所得收益上缴上市公司。
（4）截至本承诺函出具日，本人不存在因涉嫌与本次重组相关的内幕交易
被中国证券监督管理委员会立案调查或者被司法机关立案侦查的情形，亦不存
在被中国证券监督管理委员会作出行政处罚或者被司法机关依法追究刑事责任
的情形。
（5）本人对本承诺函的真实性、准确性承担法律责任，并保证本承诺函中
所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”
7、晏丽
单位：股
姓名 职务/关系 买入 卖出 结余股数 交易时间
7
姓名 职务/关系 买入 卖出 结余股数 交易时间
1,000 - 1,000 2021 年 5 月 21 日
1,000 - 2,000 2021 年 5 月 25 日
- 2,000 - 2021 年 5 月 28 日
10,100 - 10,100 2021 年 6 月 9 日
2,000 - 12,100 2021 年 6 月 11 日
- 1,000 11,100 2021 年 6 月 11 日
1,000 - 12,100 2021 年 6 月 15 日
- 2,100 10,000 2021 年 6 月 15 日
1,000 - 11,000 2021 年 6 月 16 日
1,000 - 12,000 2021 年 6 月 17 日
- 1,000 11,000 2021 年 6 月 17 日
1,000 - 12,000 2021 年 6 月 18 日
- 1,000 11,000 2021 年 6 月 18 日
1,000 - 12,000 2021 年 6 月 21 日
1,000 - 13,000 2021 年 6 月 22 日
- 1,000 12,000 2021 年 6 月 22 日
晏丽 实达科技董事 - 2,000 10,000 2021 年 6 月 23 日
1,000 - 11,000 2021 年 6 月 24 日
1,000 - 12,000 2021 年 7 月 1 日
1,000 - 13,000 2021 年 7 月 2 日
- 1,000 12,000 2021 年 7 月 2 日
- 1,000 11,000 2021 年 7 月 5 日
- 3,000 8,000 2021 年 7 月 7 日
2,000 - 10,000 2021 年 7 月 8 日
4,000 - 14,000 2021 年 7 月 13 日
- 8,000 6,000 2021 年 7 月 13 日
6,000 - 12,000 2021 年 7 月 14 日
- 2,000 10,000 2021 年 7 月 14 日
2,000 - 12,000 2021 年 7 月 15 日
2,000 - 14,000 2021 年 7 月 16 日
- 2,000 12,000 2021 年 7 月 16 日
2,000 - 14,000 2021 年 7 月 19 日
- 2,000 12,000 2021 年 7 月 20 日
8
姓名 职务/关系 买入 卖出 结余股数 交易时间
- 4,000 8,000 2021 年 7 月 23 日
4,000 - 12,000 2021 年 7 月 26 日
- 6,000 6,000 2021 年 7 月 26 日
4,000 - 10,000 2021 年 7 月 27 日
- 2,000 8,000 2021 年 7 月 27 日
- 2,000 6,000 2021 年 7 月 28 日
- 4,000 2,000 2021 年 7 月 29 日
2,000 - 4,000 2021 年 7 月 30 日
- 2,000 2,000 2021 年 7 月 30 日
2,000 - 4,000 2021 年 8 月 2 日
- 2,000 2,000 2021 年 8 月 2 日
2,000 - 4,000 2021 年 8 月 3 日
- 2,000 2,000 2021 年 8 月 4 日
2,000 - 4,000 2021 年 8 月 6 日
- 2,000 2,000 2021 年 8 月 6 日
- 2,000 - 2021 年 8 月 11 日
500 - 500 2021 年 8 月 30 日
2,000 - 2,500 2021 年 8 月 31 日
- 500 2,000 2021 年 8 月 31 日
1,000 - 3,000 2021 年 9 月 1 日
2,000 - 5,000 2021 年 9 月 8 日
2,000 - 7,000 2021 年 9 月 23 日
- 2,000 5,000 2021 年 9 月 30 日
- 2,000 3,000 2021 年 10 月 13 日
2,000 - 5,000 2021 年 10 月 14 日
- 1,000 4,000 2021 年 10 月 14 日
2,000 - 6,000 2021 年 10 月 18 日
- 2,000 4,000 2021 年 10 月 18 日
2,000 - 6,000 2021 年 10 月 21 日
- 4,000 2,000 2021 年 10 月 21 日
2,000 - 4,000 2021 年 10 月 29 日
- 2,000 2,000 2021 年 10 月 29 日
- 2,000 - 2021 年 11 月 2 日
9
姓名 职务/关系 买入 卖出 结余股数 交易时间
1,000 - 1,000 2021 年 11 月 4 日
1,000 - 2,000 2021 年 11 月 5 日
- 1,000 1,000 2021 年 11 月 5 日
1,000 - 2,000 2021 年 11 月 8 日
- 2,000 - 2021 年 11 月 9 日
900 - 900 2021 年 11 月 10 日
1,100 - 2,000 2021 年 11 月 11 日
2,000 - 4,000 2021 年 11 月 12 日
- 2,000 2,000 2021 年 11 月 12 日
2,000 - 4,000 2021 年 11 月 15 日
- 2,000 2,000 2021 年 11 月 15 日
- 2,000 - 2021 年 11 月 17 日
2,000 - 2,000 2021 年 11 月 18 日
2,000 - 4,000 2021 年 11 月 19 日
4,000 - 8,000 2021 年 11 月 22 日
- 4,000 4,000 2021 年 11 月 22 日
2,000 - 6,000 2021 年 11 月 23 日
- 2,000 4,000 2021 年 11 月 23 日
6,000 - 10,000 2021 年 11 月 24 日
6,000 - 16,000 2021 年 11 月 25 日
- 8,000 8,000 2021 年 11 月 25 日
4,000 - 12,000 2021 年 11 月 26 日
- 4,000 8,000 2021 年 11 月 26 日
4,000 - 12,000 2021 年 11 月 29 日
- 8,000 4,000 2021 年 11 月 29 日
- 2,000 4,000 2021 年 12 月 1 日
2,000 - 6,000 2021 年 12 月 1 日
4,000 - 8,000 2021 年 12 月 2 日
- 2,000 6,000 2021 年 12 月 2 日
- 2,000 4,000 2021 年 12 月 3 日
6,000 - 10,000 2021 年 12 月 6 日
- 2,000 8,000 2021 年 12 月 6 日
- 4,000 4,000 2021 年 12 月 7 日
10
姓名 职务/关系 买入 卖出 结余股数 交易时间
2,000 - 6,000 2021 年 12 月 8 日
- 2,000 4,000 2021 年 12 月 8 日
4,000 - 8,000 2021 年 12 月 9 日
- 2,000 6,000 2021 年 12 月 9 日
2,000 - 8,000 2021 年 12 月 10 日
- 4,000 4,000 2021 年 12 月 13 日
4,000 - 8,000 2021 年 12 月 14 日
- 2,000 6,000 2021 年 12 月 14 日
2,000 - 8,000 2021 年 12 月 16 日
4,000 - 12,000 2021 年 12 月 17 日
- 2,000 10,000 2021 年 12 月 17 日
1,000 - 11,000 2021 年 12 月 20 日
- 3,000 8,000 2021 年 12 月 20 日
2,000 - 10,000 2022 年 1 月 4 日
- 2,000 8,000 2022 年 1 月 4 日
2,000 - 10,000 2022 年 1 月 5 日
2,000 - 12,000 2022 年 1 月 6 日
2,000 - 14,000 2022 年 1 月 14 日
- 2,000 12,000 2022 年 1 月 14 日
2,000 - 14,000 2022 年 1 月 17 日
- 4,000 10,000 2022 年 1 月 17 日
4,000 - 14,000 2022 年 1 月 19 日
- 2,000 12,000 2022 年 1 月 19 日
- 2,000 10,000 2022 年 1 月 24 日
- 2,000 8,000 2022 年 1 月 26 日
针对上述股票买卖行为，晏丽作出如下声明与承诺：
“（1）本人在上述自查期间买卖上市公司的股票系本人基于公开信息及市
场交易情况的独立判断而进行的操作，与本次交易不存在关联关系。
（2）本人在上述自查期间买卖股票时不存在泄露有关信息或者建议他人买
卖上市公司股票或操纵上市公司股票等禁止交易的情形，不存在内幕交易的情
形。
11
（3）若上述买卖上市公司股票的行为违反相关法律法规，本人愿意将上述
自查期间买卖股票所得收益上缴上市公司。
（4）截至本承诺函出具日，本人不存在因涉嫌与本次重组相关的内幕交易
被中国证券监督管理委员会立案调查或者被司法机关立案侦查的情形，亦不存
在被中国证券监督管理委员会作出行政处罚或者被司法机关依法追究刑事责任
的情形。
（5）本人对本承诺函的真实性、准确性承担法律责任，并保证本承诺函中
所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”
8、张淑玲
单位：股
姓名 职务/关系 买入 卖出 结余股数 交易时间
独立财务顾问其他
张淑玲 知悉本次交易内幕 - 3,000 - 2021 年 4 月 26 日
信息人之父母
针对上述股票买卖行为，张淑玲作出如下声明与承诺：
“（1）本人在上述自查期间买卖上市公司的股票系本人基于公开信息及市
场交易情况的独立判断而进行的操作，与本次交易不存在关联关系。
（2）本人在上述自查期间买卖股票时未获知本次重组的相关事项，不存在
泄露有关信息或者建议他人买卖上市公司股票或操纵上市公司股票等禁止交易
的情形，不存在内幕交易的情形。
（3）若上述买卖上市公司股票的行为违反相关法律法规，本人愿意将上述
自查期间买卖股票所得收益上缴上市公司。
（4）截至本承诺函出具日，本人不存在因涉嫌与本次重组相关的内幕交易
被中国证券监督管理委员会立案调查或者被司法机关立案侦查的情形，亦不存
在被中国证券监督管理委员会作出行政处罚或者被司法机关依法追究刑事责任
的情形。
（5）本人对本承诺函的真实性、准确性承担法律责任，并保证本承诺函中
所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”
9、股权激励回购非交易划转
12
上市公司第一期限制性股票激励计划未达到 2020 年业绩考核门槛目标，所
有激励对象当年计划解除限售的限制性股票均不得解除限售，由上市公司回购
注销，涉及内幕信息知情人股票激励计划回购的情形如下：
单位：股
姓名 职务/关系 买入 卖出 结余股数 交易时间
上市公司证券事务
刘小林 - 1,782 6,036
代表
丁永华 上市公司原副总裁 - 35,491 64,768 2021年8月10日
上市公司资金经
晏丽 - 2,970 11,160
理、实达科技董事
10、黄晓莉
单位：股
姓名 职务/关系 买入 卖出 结余股数 交易时间
22,000 - 22,000 2021 年 11 月 22 日
51,900 - 73,900
黄晓莉 独立董事陈骞配偶 2021 年 11 月 23 日
- 22,000 51,900
- 51,900 - 2021 年 11 月 24 日
公司独立董事陈骞出具《关于本人配偶短线交易的情况说明及致歉声明》，
陈骞事先并不知悉黄晓莉股票交易的相关情况，黄晓莉事先亦不知晓上述股票
交易，上述股票交易为受托管理人自行操作所致，不存在因获悉内幕信息而交
易公司股票的情况，不存在利用短线交易谋求利益的目的。
针对上述股票买卖行为，黄晓莉作出如下声明与承诺：
“（1）本人上述股票交易为受托管理人自行操作所致，不存在因获悉内幕
信息而交易公司股票的情况，不存在利用短线交易谋求利益的目的。
（2）本人不存在泄露有关信息或者建议他人买卖上市公司股票或操纵上市
公司股票等禁止交易的情形，不存在内幕交易的情形。
（3）本人已将上述自查期间买卖股票所得收益上缴上市公司。
（4）截至本报告出具日，本人不存在因涉嫌与本次重组相关的内幕交易被
中国证券监督管理委员会立案调查或者被司法机关立案侦查的情形，亦不存在
被中国证券监督管理委员会作出行政处罚或者被司法机关依法追究刑事责任的
情形。
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（5）本人对本报告的真实性、准确性承担法律责任，并保证本报告中所涉
及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”
（二）法人买卖股票情况
1、海通证券自营交易情况
单位：股
1、
公司名称 关系 买入 卖出 结余股数 交易时间
287,750 - 287,750 2021 年 6 月 1 日
海通证券股
独立财务顾问 22,000 - 309,750 2021 年 6 月 11 日
份有限公司
- 100 309,650 2021 年 9 月 6 日
2、海通证券量化一揽子策略交易情况
单位：股
2、
公司名称 关系 买入 卖出 结余股数 交易时间
- 1,200 -1,200
2021 年 10 月 14 日
1,200 - -
海通证券股 - 400 -400
独立财务顾问 2021 年 10 月 18 日
份有限公司 400 - -
- 400 -400
2021 年 10 月 20 日
400 - -
3、海通证券资产管理交易情况
单位：股
3、
公司名称 关系 买入 卖出 结余股数 交易时间
6,474 - 6,474 2021 年 11 月 12 日
- 1,474 5,000 2021 年 11 月 15 日
海通证券股
独立财务顾问 - 5,000 - 2021 年 11 月 16 日
份有限公司
2,100 - 2,100 2022 年 1 月 4 日
300 - 2,400 2022 年 1 月 5 日
针对上述股票买卖行为，海通证券出具了《股票交易情况的自查报告》，承
诺：“海通证券在上述期间买卖股票的行为系海通证券自营、交易、资管等相关
业务部门未了解任何有关鹏辉能源本次发行股份购买资产有关信息的情况下进
行的。海通证券已经制定并执行信息隔离管理制度，在存在利益冲突的业务及
部门之间设置了隔离墙，符合中国证券业协会《证券公司信息隔离墙制度指引》
等规定。相关股票买卖行为属于正常业务活动，与本次交易不存在直接关系，
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海通证券不存在公开或泄露相关信息的情形，也不存在内幕交易或操作市场行
为”。
除上述情况外，自查范围内的其他内幕信息知情人在自查期间均不存在买
卖上市公司股票的情况。
四、独立财务顾问核查意见
根据证券登记结算公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》
和《股东股份变更明细清单》、买卖上市公司股票的机构和人员出具的股票买卖
自查报告，经核查，独立财务顾问认为：在上述相关主体出具的自查报告声明
承诺所述情况真实、准确、完整的情况下，上述内幕信息知情人在自查期间内
买卖鹏辉能源股票的行为不属于利用本次交易的内幕信息进行的内幕交易行为，
对本次交易不构成实质障碍；除上述情况外，自查范围内的其他内幕信息知情
人在自查期间均不存在买卖上市公司股票的情况。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于广州鹏辉能源科技股份有
限公司本次交易相关内幕知情人买卖股票情况的自查报告之核查意见》之签字
盖章页）
财务顾问主办人：_______________ ________________
刘裕俊 胡盼盼
海通证券股份有限公司
年 月 日
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