广州鹏辉能源科技股份有限公司

                                   2021 年度监事会工作报告
        2021 年，公司监事会全体成员严格按照《公司法》、《公司章程》和公司《监事
会议事规则》等法律法规及规章制度的规定，依法独立行使职权，积极有效地开展工
作，了解和掌握公司的生产经营决策情况，对公司依法运作情况和公司董事、高级管
理人员履行职责情况进行监督，维护了公司及股东的合法权益。
       公司监事除列席董事会会议外，在检查公司财务、监督公司高级管理人员履行职
务等方面，也认真地履行了监事会职权，为公司的规范化运作起到了积极作用。2021
年度本届监事会成员列席了公司全部股东大会和董事会会议，并召开了 12 次监事会会
议。

       一、本年度监事会会议召开情况
序
           召开时间              届次                                主要议案
号
                                            《关于调整公司第二期限制性股票激励计划激励对象名单及授予权
 1                           第四届监事会
        2021 年 1 月 8 日                   益数量的议案》
                             第七次会议
 2                                          《关于向部分激励对象首次授予限制性股票的议案》
                                            《关于再次调整公司第二期限制性股票激励计划激励对象名单及授
 3                           第四届监事会
        2021 年 2 月 2 日                   予权益数量的议案》
                             第八次会议
 4                                          《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》
                             第四届监事会   《关于变更部分募投项目实施主体、实施方式和变更部分募集资金
 5     2021 年 2 月 10 日
                             第九次会议     用途的议案》
                             第四届监事会
 6     2021 年 3 月 26 日                   《关于与关联方共同投资设立合资公司暨关联交易的议案》
                             第十次会议
 7                                          《关于公司 2020 年度监事会工作报告的议案》

 8                                          《关于公司 2020 年度财务报告的议案》
 9                                          《关于公司 2020 年度利润分配预案的议案》
10                                          《关于公司 2020 年年度报告全文及其摘要的议案》
                                            《关于公司 2020 年度非经营性资金占用及其他关联方资金占用情
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                                            况的议案》
                             第四届监事会
12     2021 年 4 月 26 日                   《关于公司 2020 年度内部控制自我评价报告的议案》
                             第十一次会议
13                                          《关于公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》
14                                          《关于公司 2021 年第一季度报告全文的议案》
15                                          《关于调整外汇套期保值业务规模的议案》
16                                          《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》
17                                          《关于回购注销部分限制性股票的议案》
18                                          《关于调整限制性股票激励计划回购价格的议案》
19                                          《关于公司 2021 年半年度报告全文及其摘要的议案》
                             第四届监事会
       2021 年 8 月 27 日                   《关于公司 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的
20                           第十二次会议
                                            议案》
21                           第四届监事会   《关于公司 2021 年第三季度报告全文的议案》
       2021 年 10 月 27 日
22                           第十三次会议   《关于子公司佛山市实达科技有限公司股权激励方案的议案》
23                                        《关于公司符合发行股份购买资产条件的议案》
24                                        《关于本次发行股份购买资产方案的议案》
25                                        《关于本次交易不构成关联交易的议案》
26                                        《关于本次交易不构成重大资产重组的议案》
                                          《关于<广州鹏辉能源科技股份有限公司发行股份购买资产预案>及
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                                          其摘要的议案》
                                          《关于公司与交易对方签署附条件生效的<发行股份购买资产协议>
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                                          的议案》
                                          《关于本次交易不构成<上市公司重大资产重组管理办法>第十三条
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                                          规定的重组上市情形的议案》
                                          《关于本次交易符合<上市公司重大资产重组管理办法>第十一条和
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                                          第四十三条规定的议案》
                                          《关于本次交易符合<关于规范上市公司重大资产重组若干问题的
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                                          规定>第四条规定的议案》
                                          《关于本次交易符合<创业板上市公司证券发行注册管理办法（试
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                                          行）>及<创业板上市公司持续监管办法（试行）>相关规定的议案》
                                          《关于公司股票价格波动未达到<关于规范上市公司信息披露及相
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                                          关各方行为的通知>第五条相关标准的议案》
                                          《关于本次交易相关主体不存在<关于加强与上市公司重大资产重
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                                          组相关股票异常交易监管的暂行规定>第十三 1 情形的议案》
                                          《关于本次交易履行法定程序完备性、合规性及提交法律文件有效
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                                          性的议案》
                           第四届监事会
36   2021 年 11 月 23 日                  《关于投资建设鹏辉智慧储能及动力电池制造基地项目的议案》
                           第十四次会议

     二、监事会 2021 年度有关重要事项的监督意见
     1、公司依法运作情况
     报告期内，公司董事会和高级管理人员认真的履行了《公司法》和《公司章程》
所赋予的责任和义务，建立了比较完善的内部控制管理制度，并按制度办事，运作规
范；公司的经营决策程序合法；
     报告期内没有发现公司存在违法经营问题。公司董事、经理及高管人员在执行职
务时能遵守国家法律、法规和公司《公司章程》的有关规定，忠于职守，没有发现违
反法律、法规和公司《公司章程》。
     2、检查公司财务的情况
     监事会对公司财务状况进行了认真的检查，认为公司财务报告真实地反映了公司
2021 年的财务状况和经营成果，公司财务核算比较健全，会计事项的处理、报表的编
制及公司所执行的会计制度符合会计准则和股份公司财务制度要求。 华兴会计师事务
所 对公司 2021 年度财务状况出具的标准无保留意见的审计意见客观、
公正，真实地反映了公司的财务状况和经营成果。
     3、监督处置资产情况
     监事会认为，公司处置资产交易合理，无损害股东的权益或造成公司资产流失的
情况。
     4、监督关联交易情况
    监事会认为，公司所发生的关联交易其价格均按市场价格等公允价格执行，交易公
平，无损害公司利益的行为。
    5、股东大会决议执行情况
    报告期内,监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督,监事会认为：董事会和管
理层能够认真履行股东大会的有关决议,未发生有损股东利益的行为。
    2022 年，公司监事会将一如既往地依照《公司法》和《公司章程》的要求，认真履
行监督职责，加强财务监督，促进公司规范运作，积极维护公司股东和广大投资者的合
法权益。


                                          广州鹏辉能源科技股份有限公司监事会
                                                             2022 年 4 月 26 日