中信证券股份有限公司
关于广州鹏辉能源科技股份有限公司
2022 年半年度跟踪报告
保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：鹏辉能源
保荐代表人姓名：梁勇 联系电话：010- 6083 3012
保荐代表人姓名：徐焕杰 联系电话：010- 6083 8007
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 是
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 是
度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
是
致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 0次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及釆取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风
险投资、委托理财、财务资助、套期保值等） 无 不适用
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工
无 不适用
作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状
况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情 无 不适用
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行承 未履行承诺的原因及解决措
公司及股东承诺事项
诺 施
1.募集资金使用承诺、承诺未能履行的承
是 不适用
诺
2.避免同业竞争和减少关联交易的承诺 是 不适用
3.股利分配政策及利润分配政策的承诺 是 不适用
4.关于摊薄即期回报采取填补措施的承诺 是 不适用
5.关于不开展财务性投资的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理
不适用
由
2022 年 1 月 1 日至 6 月 30 日，存在以下中国证监会（包括派
出机构）和贵所对本保荐人或者保荐的公司采取监管措施的事
项：
2022 年 6 月 21 日，中国证监会浙江监管局对我公司保荐的思
创医惠科技股份有限公司（以下简称“思创医惠”）出具《关于对思
创医惠科技股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决
2.报告期内中国证监会和 定》。监管措施认定：思创医惠披露的《2021 年年度报告》与
本所对保荐机构或者其保荐 《2021 年度业绩预告》差异较大，相关信息披露不准确；思创医
的公司采取监管措施的事项 惠披露的《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》，对 2020
及整改情况 年度收入进行了差错更正，导致公司定期报告相关信息披露不准
确。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第
三条、第四条的规定。
我公司在上市公司收到监管函件后，与上市公司一起仔细分
析问题原因，并落实整改，督促上市认真吸取教训，履行勤勉尽
责义务，组织公司完善内部控制，建立健全财务会计管理制度及
信息披露制度并严格执行，切实维护全体股东利益。
2022 年 2 月 25 日，深圳证券交易所对我公司保荐的汤臣倍健
股份有限公司（以下简称“汤臣倍健”）出具《关于对汤臣倍健
股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》，认定：
汤臣倍健在收购 Life-Space Group Pty Ltd100%股权和广州汤臣佰
盛有限公司 46.67%股权项目中存在：未充分、审慎评估并披露
《电子商务法》实施的重大政策风险，未如实披露标的资产实际
盈利与相关盈利预测存在重大差异的情况；商誉减值测试预测的
3.其他需要报告的重大事
部分指标缺乏合理依据，未充分披露商誉、无形资产减值测试相
项
关信息且减值测试关于资产可收回金额的计量不规范。上市公司
的上述行为违反了《创业板股票上市规则（2018 年 11 月修订）》
第 1.4 条、第 2.1 条、第 11.11.3 条、第 11.11.6 条的规定。
我公司在知悉上市公司受到纪律处分后，督促上市公司及相
关当事人应当引以为戒，加强法律、法规的学习，严格遵守法律
法规和交易所业务规则，履行诚实守信、忠实勤勉义务，保证上
市公司经营合法合规以及信息披露真实、准确、完整。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于广州鹏辉能源科技股份有限
公司 2022 年半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
梁 勇 徐焕杰
中信证券股份有限公司
年 月 日