提供完整的电源解决方案

证券代码：300438               证券简称：鹏辉能源         公告编号：2022-136

              广州鹏辉能源科技股份有限公司
关于第三期限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖
                  公司股票情况的自查报告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。

    广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年9月6日召开的第四
届董事会第三十三次、第四届监事会第二十四次会议审议通过了《关于公司第三期限制
性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》等议案，具体内容详见公司于同日在创业板信
息披露网站巨潮资讯网披露的相关公告。
    根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深
圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等相关法律、法规的
规定，通过向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分
公司”）查询，公司对第三期限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）内幕
信息知情人及激励对象本次激励计划草案公告前6个月内（即2022年3月4日至2022年9月
6日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况如下：

    一、核查的范围与程序
    1、核查对象为公司本次激励计划的内幕信息知情人及激励对象。
    2、本次激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。
    3、公司向中国结算深圳分公司就核查对象在自查期间买卖公司股票情况进行了查
询确认，并由中国结算深圳分公司出具了《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》
及《股东股份变更明细清单》。

    二、核查对象买卖公司股票情况的说明
    公司在策划本次激励计划事项过程中，严格按照《上市公司信息披露管理办法》等
相关法律法规和公司《内幕信息知情人登记备案管理制度》等相关制度，限定参与策划
讨论的人员范围，并采取相应保密措施。在公司首次公开披露本次激励计划相关公告前，
未发现存在信息泄露的情形。
    根据中国结算深圳分公司于2022年9月19日出具的《信息披露义务人持股及股份变
                   提供完整的电源解决方案

更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，在自查期间，除下列核查对象外，其余核
查对象在上述期间内不存在买卖公司股票的行为。具体情况如下：
    1、内幕信息知情人
    经核查，自查期间共有2名内幕信息知情人存在交易公司股票行为，经核查公司《内
幕信息知情人登记表》、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股东股份
变更明细清单》，上述内幕信息知情人买卖公司股票行为发生于知晓本次激励计划之前，
买卖公司股票系基于其对二级市场行情、市场公开信息及个人判断做出的独立投资决策，
其在买卖公司股票前，并未知悉本次股权激励计划的具体方案要素相关信息，不存在利
用内幕信息进行股票交易的情形。
    2、除上述核查对象外的激励对象
    经公司核查，在自查期间，除上述核查对象外，共有154名激励对象交易过本公司
股票，其在买卖公司股票前未知悉本次激励计划的具体方案要素等相关信息，激励对象
在自查期间进行的股票交易系基于个人对二级市场交易情况的独立判断而进行的操作，
不存在利用本次激励计划相关内幕信息进行公司股票交易的情形。

    三、 结论
    综上所述，公司已按照相关法律、法规及规范性文件的规定，建立了信息披露及内
幕信息管理的相关制度；在本次激励计划自查期间内，未发现本次激励计划的内幕信息
知情人、激励对象利用公司本次激励计划有关内幕信息进行公司股票交易或泄露本次激
励计划有关内幕信息的情形。

    四、备查文件
    1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股
份变更查询证明》；
    2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股东股份变更明细清单》。
    特此公告。
                                            广州鹏辉能源科技股份有限公司董事会
                                                                 2022年9月22日