中信证券股份有限公司
关于广州鹏辉能源科技股份有限公司
2022 年年度跟踪报告
保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：鹏辉能源
保荐代表人姓名：梁勇 联系电话：010- 6083 8888
保荐代表人姓名：徐焕杰 联系电话：010- 6083 8888
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的
是
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募
是
集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
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6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 0次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022 年 12 月 30 日
通过结合《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 2 号——创业板
上市公司规范运作》以及其他最新的
（3）培训的主要内容 法律法规和处罚案例，对完善公司内
部控制和规范公司治理、控股股东、
实际控制人、董监高的行为规范、新
证券法重点关注事项及相关案例等事
项进行培训
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及釆取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
2
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、套 无 不适用
期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配合
无 不适用
保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财
务状况、管理状况、核心技术等方面的重 无 不适用
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行承 未履行承诺的原因及解决措
公司及股东承诺事项
诺 施
1.募集资金使用承诺、承诺未能履行的承
是 不适用
诺
2.避免同业竞争和减少关联交易的承诺 是 不适用
3.股利分配政策及利润分配政策的承诺 是 不适用
4.关于摊薄即期回报采取填补措施的承诺 是 不适用
5.关于不开展财务性投资的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 鹏辉能源于 2022 年 7 月 20 日召开了第四届董
事会第三十次会议、第四届监事会第二十一次会
议，于 2022 年 8 月 5 日召开了 2022 年第二次临时
股东大会，审议通过了关于向特定对象发行 A 股股
票相关议案。根据发行工作需要，鹏辉能源聘请中
信证券股份有限公司担任本次向特定对象发行 A 股
股票的保荐机构。根据中国证券监督管理委员会
《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，
鹏辉能源原保荐机构海通证券股份有限公司对鹏辉
能源未完成的向不特定对象发行可转换公司债券的
持续督导工作由中信证券承接，鹏辉能源保荐机构
变更为中信证券，保荐代表人变更为梁勇、徐焕
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杰。上述变更事项详见鹏辉能源于 2022 年 8 月 24
日在巨潮资讯网披露的《广州鹏辉能源科技股份有
限公司关于变更保荐机构及保荐代表人的公告》
（公告编号：2022-118）。
2.报告期内中国证监会和本所 2022 年 1 月 1 日至 12 月 31 日，存在以下中国
对保荐人或者其保荐的公司采 证监会（包括派出机构）和贵所对本保荐人或者保
取监管措施的事项及整改情况 荐的公司采取监管措施的事项：
1、2022 年 6 月 21 日，中国证监会浙江监管局
对我公司保荐的思创医惠科技股份有限公司（以下
简称“思创医惠”）出具《关于对思创医惠科技股份
有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决
定》。监管措施认定：思创医惠披露的《2021 年年
度报告》与《2021 年度业绩预告》差异较大，相关
信息披露不准确；思创医惠披露的《关于前期会计
差错更正及追溯调整的公告》，对 2020 年度收入
进行了差错更正，导致公司定期报告相关信息披露
不准确。上述行为违反了《上市公司信息披露管理
办法》第二条、第三条、第四条的规定。
2、2022 年 11 月 15 日，上海证监局出具《关
于对开山集团股份有限公司采取出具警示函措施的
决定》，监管措施认定：开山股份未及时审议和披
露关联交易且关联董事杨建军未回避表决，不符合
《深圳证券交易所创业板上市规则（2020 年 12 月
修订）》的规定，违反了《上市公司信息披露管理
办法》（证监会令第 40 号）相关条款的规定；开
山股份将闲置募集资金用于购买中信银行大额存单,
未履行审议程序和信息披露义务，不符合《上市公
司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》的规定，违反了《上市公司信息披露
管理办法》（证监会令第 40 号）的规定；2021 年
年度报告中，关于第三名至第五名客户的相关信息
披露不准确，违反了《上市公司信息披露管理办
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法》的规定。
我公司在上市公司收到监管函件后，与上市公
司一起仔细分析问题原因，并落实整改，督促上市
认真吸取教训，履行勤勉尽责义务，组织公司完善
内部控制，建立健全财务会计管理制度及信息披露
制度并严格执行，切实维护全体股东利益。
3.其他需要报告的重大事项 1、2022 年 2 月 25 日，深圳证券交易所对我公
司保荐的汤臣倍健股份有限公司（以下简称“汤臣
倍健”）出具《关于对汤臣倍健股份有限公司及相
关当事人给予通报批评处分的决定》，监管函件认
定：汤臣倍健在收购 Life-Space Group Pty Ltd100%
股权和广州汤臣佰盛有限公司 46.67%股权项目中存
在：未充分、审慎评估并披露《电子商务法》实施
的重大政策风险，未如实披露标的资产实际盈利与
相关盈利预测存在重大差异的情况；商誉减值测试
预测的部分指标缺乏合理依据，未充分披露商誉、
无形资产减值测试相关信息且减值测试关于资产可
收回金额的计量不规范。上市公司的上述行为违反
了《创业板股票上市规则（2018 年 11 月修订）》
第 1.4 条、第 2.1 条、第 11.11.3 条、第 11.11.6 条
的规定。
2、2022 年 4 月 12 日，中国证监会出具《关于
对孔少锋、辛星采取出具警示函监管措施的决
定》，监管措施认定:我司保荐代表人孔少锋、辛星
在保荐同圆设计集团股份有限公司首次公开发行股
票并上市过程中，未审慎核查外协服务和劳务咨询
支出的真实性、关联方资金拆借的完整性，以及大
额个人报销与实际支出内容是否相符。上述行为违
反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会
令第 170 号）第五条的规定。
3、2022 年 8 月 11 日，深交所出具《关于对创
意信息技术股份有限公司及相关当事人给予通报批
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评处分的决定》。监管函件认定: 创意信息 2021 年
度业绩预告披露的预计净利润与年度报告披露的经
审计净利润存在较大差异且盈亏性质发生变化。上
述行为违反了《创业板股票上市规则（2020 年 12
月修订）》相关规定。创意信息董事长陆文斌 、总
经理何文江、财务总监刘杰未能恪尽职守、履行勤
勉尽责义务，违反了《创业板股票上市规则（ 2020
年 12 月修订）》第 1.4 条、第 4.2.2 条 和 第 5.1.2
条的规定，对上述违规行为负有重要责任。
4、2022 年 8 月 29 日，深交所出具《关于对思
创医惠科技股份有限公司及相关当事人给予通报批
评处分的决定》，监管函件认定：思创医惠 2021
年度业绩预告披露的净利润与年度报告披露的经审
计净利润相比，存在较大差异。上述行为违反了
《创业板股票上市规则 2020 年 12 月修订）》相关
规定。思创医惠董事长章笠中、总经理华松鸳、财
务总监陈云昌未能恪尽职守、履行勤勉尽责义务，
违反了《创业板股票上市规则（2020 年 12 月修
订）》第 1.4 条、第 4.2.2 条和第 5.1.2 条的规定，
对上述违规行为负有重要责任。
我公司在知悉上市公司受到纪律处分后，督促
上市公司及相关当事人应当引以为戒，加强法律、
法规的学习，严格遵守法律法规和交易所业务规
则，履行诚实守信、忠实勤勉义务，保证上市公司
经营合法合规以及信息披露真实、准确、完整。
我公司在知悉对保荐代表人的监管措施后高度
重视，要求相关保荐代表人应当引以为戒，严格遵
守法律法规、保荐业务执业规范和交易所业务规则
等规定，遵循诚实、守信、勤勉、尽责的原则，认
真履行保荐代表人的职责，切实提高执业质量，保
证所出具的文件真实、准确、完整。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于广州鹏辉能源科技股份有限
公司 2022 年年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
梁 勇 徐焕杰
中信证券股份有限公司
年 月 日