双杰电气：关于公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的鉴证报告2021-04-28
关于北京双杰电气股份有限公司
2020 年度募集资金存放与实际使用情况
的鉴证报告
中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)
ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP
地址：北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHO Ｂ座 20 层 邮编：100073
电话：(010) 51423818 传真：(010) 51423816
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目 录
一、鉴证报告
二、北京双杰电气股份有限公司关于2020年度募集资金存放与实际使用情
况专项报告
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中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）
ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP
地 址 （ l o c a t i o n ）： 北 京 市 丰 台 区 丽 泽 路 2 0 号 丽 泽 S O H O B 座 20 层
20/F,Tower B,Lize SOHO,20 Lize Road,Fengtai District,Beijing PR China
电 话 （ t e l ）： 0 1 0 - 5 1 4 2 3 8 1 8 传 真 （ f a x ）： 0 1 0 - 5 1 4 2 3816
关于北京双杰电气股份有限公司
2020 年度募集资金存放与实际使用情况的鉴证报告
中兴华核字（2021）第 010615 号
北京双杰电气股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对后附的北京双杰电气股份有限公司（以下简称“双杰电气
公司”）截至 2020 年 12 月 31 日止的《北京双杰电气股份有限公司关于 2020 年
度募集资金存放与实际使用情况专项报告》进行了鉴证工作。
一、董事会的责任
按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳
证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露
公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等
有关规定，编制《北京双杰电气股份有限公司关于 2020 年度募集资金存放与实
际使用情况专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏是双杰电气公司董事会的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行鉴证工作的基础上，对《北京双杰电气股份有限公司关
于 2020 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》发表鉴证意见。我们按照
《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息审计或审阅以
外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，该准则要求我们遵守中国注册会计师职
业道德守则，计划和执行鉴证工作以对《北京双杰电气股份有限公司关于 2020
年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》是否不存在重大错报获取合理保
证。在执行鉴证工作的过程中，我们实施了检查会计记录、重新计算相关项目金
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额等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的
基础。
三、鉴证结论
我们认为，双杰电气公司截至 2020 年 12 月 31 日止的《北京双杰电气股份
有限公司关于 2020 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》在所有重大方
面按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证
券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公
告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有
关规定编制。
四、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供双杰电气公司 2020 年年度报告披露之目的使用，不得用作
任何其他目的。
中兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中国北京 中国注册会计师：
2021 年 4 月 27 日
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北京双杰电气股份有限公司
关于 2020 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
一、 2016 年度配股募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可【2017】1089 号文核准，并经深圳证
券交易所同意，公司首次配股成功发行并在创业板上市。截至 2017 年 8 月 1 日
止，公司本次配股共发行人民币普通股（A 股）4,215.7957 万股，发行价格为
每股 7.15 元，募集资金总额 30,142.94 万元。扣除发行费用总额 1,285.81 万元
后，本次配股募集资金净额为人民币 28,857.13 万元。上述资金到位情况已经中
兴华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于 2017 年 8 月 2 日出具中兴华验
字（2017）第 010088 号验资报告。
截至 2020 年 12 月 31 日，募资资金使用情况明细如下表：
项目 金额（人民币万元）
募集资金净额 28,857.13
减：累计使用募集资金金额 29,138.33
加：募集资金累计利息及理财收入 281.20
以前年度已使用金额 27,817.83
本年度使用金额 1,320.49
尚未使用的募集资金金额 0.00
注：本报告中若出现总计数与所加总数值总和尾数不符，均为四舍五入所致，下同。
二、 2016 年度配股募集资金的存放和管理情况
公司 2016 年度配股成功发行后，2017 年 8 月 11 日公司第三届董事会第
二十七次会议审议通过《关于设立配股募集资金专用账户的议案》。公司于 2017
年 8 月与保荐机构东北证券股份有限公司、杭州银行股份有限公司北京中关村支
行、中国建设银行股份有限公司北京中关村分行签订《募集资金三方监管协议》，
明确了各方的权利和义务。就尚未使用完毕的募集资金，公司与现任保荐机构东
兴证券股份有限公司、杭州银行股份有限公司北京中关村支行签订了《募集资金
三方监管协议》，明确了各方权利义务关系。三方监管协议与深圳证券交易所《募
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集资金三方监管协议》（范本）不存在重大差异。
截至 2020 年 12 月 31 日，配股募集资金专户存储情况如下表（单位：万元）：
募集资
签约银行 银行账号 募集资金用途 备注
金余额
杭州银行股份有限公司 综合能源关键技术
1101040160000673979 0.00 已销户
北京中关村支行 研发平台建设项目
中国建设银行股份有限
11050188360000001000 0.00 补充流动资金 已销户
公司北京中关村分行
公司按照《创业板上市公司规范运作指引》规定对公司募集资金的存放和使
用情况进行严格管理，并严格按照制订的《募集资金管理办法》执行，确保募集
资金账户管理及三方监管等合规合法性，保证募集资金的使用按照发行申请文件
中承诺的募集资金投资计划使用，未发生违规使用募集资金等行为。
三、 本年度配股募集资金实际使用情况
（一）2016 年度配股募集资金使用计划
根据公司 2016 年第三次临时股东大会审议批准（2016 年 11 月 7 日）的
《关于<公司 2016 年度配股预案>的议案》，以及第三届董事会第二十四次会议
（2017 年 5 月 3 日）审议批准的《关于确定公司配股比例的议案》，拟以截至
2017 年 5 月 3 日总股本 283,371,200 股为基数，按每 10 股配售 1.5 股的比例
向全体股东配售，共计可配售股份数量为 42,505,680 股，募集资金主要运用于
以下项目（单位：万元）：
序号 项目名称 项目计划总投资额 项目备案 环保批文
综合能源关键技术 京怀柔经信委备案
1 6,912.80 不涉及
研发平台建设项目 [2016]10 号
2 补充流动资金 23,500.00 不涉及 不涉及
（二）募集资金总体使用情况
募集资金使用情况对照表详见本报告附表一。
（三）募投项目无法单独核算效益的原因及其情况
1、2016年度配股募集资金投资项目“综合能源关键技术研发平台建设项目”
主要通过各种研发活动为公司后期的发展提供技术储备，项目不产生直接经济效
益，因此项目建成后会增加公司的成本。但是，综合能源研发平台建成后，可以
全面提升公司的科技创新体系，增强公司在综合能源及智能配电领域的综合技术
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实力，从而有助于实现公司向能源服务商的战略升级，进一步巩固公司的核心竞
争力和可持续发展能力。
2、2016年度配股募集资金投资项目“补充流动资金”项目无法单独核算效
益，目的在于优化公司的财务结构，提高公司的抗风险能力，保持公司经营的稳
定发展。
（四）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2017年8月28日，公司第三届董事会第二十九次会议决议通过了《关于使用
配股募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，经中兴华会计师事
务所（特殊普通合伙）出具中兴华核字[2017]第010134号鉴证报告，经保荐机
构发表核查意见和独立董事发表独立意见，公司用募集资金置换预先投入的自筹
资金251.39万元。
（五）节余募集资金使用情况
截至2020年8月，“综合能源关键技术研发平台建设项目”已建设完毕并存
在募集资金节余的情况。按照募集资金投资计划，该项目拟投入资金6,900万元，
截至2020年8月27日，该项目已累计投入募集资金6,486.83万元（含利息收入），
剩余募集资金合计680.09万元，占公司募集资金净额28,857.13万元的2.36%，
占该项目计划投资资金总额的9.86%。
2020年8月27日，公司召开了第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第
十六次会议，审议通过了《关于将“综合能源关键技术研发平台建设项目”节余
募集资金永久性补充流动资金的议案》，独立董事及保荐机构发表了明确同意意
见。该项目节余募集资金金额（含利息收入）未超过该项目募集资金净额的10%
且未超过1,000万元，无需提交股东大会审议。2020年9月21日，公司将该项目
节余募集资金共计680.61万元（含利息收入）转为永久补充流动资金。
四、 变更募投项目的资金使用情况
2020年度未发生变更募投项目的情形。详见本报告附表二。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
（一）公司 2020 年度募集资金情况披露及时、完整，不存在重大问题。
（二）公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
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六、 其他
本专项报告经本公司董事会于 2021 年 4 月 27 日批准报出。
附表：一、配股募集资金使用情况对照表
二、变更募集资金投资项目情况表
北京双杰电气股份有限公司
2021 年 4 月 27 日
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附表一:
配股募集资金使用情况对照表
编制单位：北京双杰电气股份有限公司 2020 年度 单位：人民币万元
募集资金总额 28,857.13 本期投入募集资金总额 1,320.49
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 29,138.33
累计变更用途的募集资金总额比例 0%
是否已变更 募集资金承 调整后投 本年度 截至期末 截至期末投资进 项目达到预 本年度实 是否达到 项目可行性
承诺投资项目和超募资金投向 项目(含部 诺投资总额 资总额(1) 投入金 累计投入 度(%)(3)＝(2)/(1) 定可使用状 现的效益 预计效益 是否发生重
分变更) 额 金额(2) 态日期 大变化
承诺投资项目
综合能源关键技术研发平台建设项目 否 6,900 6,900.00 639.89 6,486.83 94.01 2020-6-30 不适用 不适用 否
“综合能源关键技术研发平台建设项目”结余
否 - - 680.61 680.61 100.00 2020-8-27 不适用 不适用 否
补充流动资金
补充流动资金 否 23,500 21,970.89 0 21,970.89 100.00 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 - 30,400.00 28,870.89 1320.49 29,138.33 - - - -
超募资金投向 无。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用。
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用。
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用。
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2017年8月28日，公司第三届董事会第二十九次会议决议通过《关于使用配股募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的
募集资金投资项目先期投入及置换情况 议案》，经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具中兴华核字[2017]第010134号鉴证报告，经保荐机构发表核查意见和独
立董事发表独立意见，公司用募集资金置换预先投入的自筹资金251.39万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用。
“综合能源关键技术研发平台建设项目”项目建设过程中，公司本着合理有效节约的原则，谨慎地使用募集资金，严格把控
采购、建设环节，控制募集资金的支出，从而降低了项目投资金额，节约了募集资金使用成本。经第四届董事会第十九次会
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
议审议通过，"综合能源关键技术研发平台建设"项目结余680.61万元（含利息收入）用于永久性补充流动资金，该募集资金账
户已注销完毕。
尚未使用的募集资金用途及去向 “综合能源关键技术研发平台建设”项目和“补充流动资金”项目募集资金已使用完毕，募集资金账户已注销完毕。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用。
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附表二：
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：北京双杰电气股份有限公司 2020 年度 单位：人民币万元
变更后的
项目达到
变更后项目 截至期末实 截至期末投资 项目可行
对应的原承诺项 本年度实际投 预定可使 本年度实现的效 是否达到预
变更后的项目 拟投入募集 际累计投入 进度（%） 性是否发
目 入金额 用状态日 益 计效益
资金总额（1） 金额（2） (3)=(2)/(1) 生重大变
期
化
不适用
变更原因、决策程序及信息披露情况说明
（分具体项目）
未达到计划进度的情况和原因（分具体项
目）
变更后的项目可行性发生重大变化的情
况说明
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
