国金证券股份有限公司

           关于南京全信传输科技股份有限公司

               2018 年年度持续督导跟踪报告


保荐机构名称：国金证券股份有限公司   被保荐公司简称：全信股份

保荐代表人姓名：周海兵               联系电话：021-68826825

保荐代表人姓名：罗洪峰               联系电话：010-66046958


一、保荐工作概述

                项   目                            工作内容

1.公司信息披露审阅情况

                                        是。持续督导人员已按照相关规定在
（1）是否及时审阅公司信息披露文件       公司信息披露文件公告前或公告后
                                        审阅公司文件内容。

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数   无

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制 本保荐机构已督导公司建立健全了
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审 相关规章制度
计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度       是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数           按月检查

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
                                      是
露文件一致
                 项   目                             工作内容

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数               1次

（2）列席公司董事会次数                 3次

（3）列席公司监事会次数                 2次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数                       1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送   是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况   无

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数                   6次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见   不适用

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                   0次

（2）报告事项的主要内容                 不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况         不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项             无

（2）关注事项的主要内容                 不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况         不适用

                                        已按照相关规定建立了保荐业务工
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规
                                        作底稿，记录、保管合规

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数                           2次

（2）培训日期                           2018 年 8 月 19 日；2018 年 12 月 31
                   项   目                          工作内容
                                        日

                                        组织学习上市公司募集资金管理相
                                        关法律法规；组织学习上市公司股权
（3）培训的主要内容
                                        激励、上市公司员工持股计划相关法
                                        律法规等内容。

11.其他需要说明的保荐工作情况           无


二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

             事    项                存在的问题           采取的措施

1.信息披露                               无                 不适用

2.公司内部制度的建立和执行               无                 不适用

3．“三会”运作                          无                 不适用

4.控股股东及实际控制人变动               无                 不适用

5.募集资金存放及使用                     无                 不适用

6.关联交易                               无                 不适用

7.对外担保                               无                 不适用

8.收购、出售资产                         无                 不适用

9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财           无                 不适用
务资助、套期保值等）

10.发行人或者其聘请的中介机构
                                         无                 不适用
配合保荐工作的情况

                                                       保荐机构查阅了盈利
                                  公司 2018 年计提商
11.其他（包括经营环境、业务发展、                      预测、减值测试等相
                                  誉减值准备 5.08 亿
财务状况、管理状况、核心技术等                         关专项报告，并实地
                                  元，造成公司 2018 年
方面的重大变化情况）                                   走访常康环保了解相
                                    度业绩大幅下滑。
                                                             关情况。

三、公司及股东承诺事项履行情况
                                     是否履
       公司及股东承诺事项                        未履行承诺的原因及解决措施
                                     行承诺

1.发行前股东所持股份的限售安排、
自愿锁定股份、延长锁定期限以及相       是                  不适用
关股东持股及减持意向等承诺

2.关于避免与公司同业竞争的承诺         是                  不适用

3.实际控制人就报告期内公司及子公
司部分员工未全额缴纳社保及住房
                                       是                  不适用
公积金而存在追缴的风险作出的承
诺

4.稳定股价的承诺                       是                  不适用

5.股份回购的承诺                       是                  不适用

6.发行人控股股东、实际控制人关于
承诺因发行人招股说明书及其他信
息披露资料有虚假记载、误导性陈述
                                       是                  不适用
或者重大遗漏，致使投资者在证券发
行和交易中遭受损失的，将依法赔偿
投资者损失的承诺

7.填补被摊薄即期回报的措施及承诺       是                  不适用

8.利润分配政策的承诺                   是                  不适用

9.公司及其实际控制人、董事、监事、
高级管理人员、公开发行前持股 5%
                                       是                  不适用
以上股东等承诺主体关于未履行或
未及时履行相关承诺时的约束措施

10.资产重组时所作相关承诺              是                  不适用


四、其他事项

   报告事项                                 说   明

1.保荐代表人变
                            本期间，未发生保荐代表人变更事项。
更及其理由

2.报告期内中国 1、2018 年 1 月 24 日，中国证监会出具《关于对国金证券股份
证监会和本所
               有限公司采取出具警示函的决定》（2018）9 号，认定国金证券
对保荐机构或
者其保荐的公     作为广东天际电器股份有限公司发行股份及支付现金购买资产
司采取监管措
                 并募集配套资金的财务顾问，对交易标的收入和客户核查不充
施的事项及整
改情况           分。该事件发生后，国金证券高度重视，及时进行了整改，重
                 新对标的公司客户发出了询证函，并做了发函记录，并全部收
                 到询证函回函，还执行了检查、复核、实地走访等其他程序；
                 此外，国金证券进一步督促其他投资银行项目均应严格执行公
                                   司规定的尽职调查程序。

                 2、2018 年 8 月 16 日，国金证券收到中国证监会贵州监管局（以
                 下简称“贵州证监局”）下发的“[2018]3 号”《关于对国金证券
                 股份有限公司出具警示函措施的决定》。2018 年 7 月，贵州证
                 监局对毕节市碧海新区建设投资有限责任公司（以下简称“毕
                 节碧海”）“15 碧海债”、“16 碧海 01”、“16 碧海 02”三只公司
                 债券的受托管理人履职情况进行现场检查，发现毕节碧海在募
                 集资金使用过程中存在不规范情况。贵州证监局认定国金证券
                 作为该公司债券项目的受托管理人，未及时督促毕节碧海规范
                 募集资金使用，贵州证监局因此对国金证券出具了警示函。该
                 事件发生后，国金证券高度重视，已在第一时间督促毕节碧海
                 整改并规范募集资金使用，并对相关责任人员进行严肃问责，
                 另外国金证券制定了一系列全面加强存续期债券受托管理工作
                 的措施，对各项目组再次重申债券受托管理工作的重要性，加
                 强对债券受托管理工作的内部合规检查、监督和问责，督促相
                        关人员勤勉尽责，切实提高受托管理工作质量。

3.其他需要报告
                                               无
的重大事项

    （以下无正文）
（此页无正文，为《国金证券股份有限公司关于南京全信传输科技股份有限公司
2018 年年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）




保荐代表人：




   周海兵



   罗洪峰




                                                 国金证券股份有限公司


                                                      2019 年 4 月 22 日