国金证券股份有限公司
关于南京全信传输科技股份有限公司
2021年年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：全信股份
保荐代表人姓名：周海兵 联系电话：021-68826801
保荐代表人姓名：张昊 联系电话：021-68826801
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 是
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 4次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
是
致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未列席
（2）列席公司董事会次数 未列席
（3）列席公司监事会次数 未列席
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 1次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
1
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022 年 4 月 7 日
（3）培训的主要内容 董监高行为规范、内幕信息管理、信息
披露、募集资金管理、股份买卖限制性
规定等
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构
无 不适用
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等 无 不适用
方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1.发行前股东所持股份的限售安排、
是 不适用
自愿锁定股份、延长锁定期限以及相
2
关股东持股及减持意向等承诺
2.关于避免与公司同业竞争的承诺 是 不适用
3.实际控制人就报告期内公司及子公
司部分员工未全额缴纳社保及住房
是 不适用
公积金而存在追缴的风险作出的承
诺
4.稳定股价的承诺 是 不适用
5.股份回购的承诺 是 不适用
6.发行人控股股东、实际控制人关于
承诺因发行人招股说明书及其他信
息披露资料有虚假记载、误导性陈述
是 不适用
或者重大遗漏，致使投资者在证券发
行和交易中遭受损失的，将依法赔偿
投资者损失的承诺
7.填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
8.利润分配政策的承诺 是 不适用
9.公司及其实际控制人、董事、监事、
高级管理人员、公开发行前持股 5%
是 不适用
以上股东等承诺主体关于未履行或
未及时履行相关承诺时的约束措施
11.资产重组时所作相关承诺 是 不适用
12.发行人控股股东、实际控制人关于
承诺持有的公司首次公开发行前已发
行股份 154,883,600 股自股份解除限售 是 不适用
之日起至 2019 年 4 月 22 日之前不减持
的承诺
13.再融资时所作相关承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
公司因申请向特定对象发行股票并在创
1.保荐代表人变更及其理由 业板上市，聘请国金证券作为保荐机构，
并指派保荐代表人周海兵、张昊具体负
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责持续督导工作
（1）2021 年 2 月 7 日，因国金证券作为
参仙源参业股份有限公司推荐挂牌主办
券商，未勤勉尽责，对挂牌公司重大合
同等核查不充分，中国证监会下发
[2021]17 号《行政监管措施决定书》，对
国金证券采取出具警示函的监管措施。
国金证券做出如下整改：1、修订完善新
三板挂牌标准，提高项目承接标准；2、
制定完善投行内控制度，进一步夯实
“三道防线”；3、加强对员工的培训，
提高员工的合规意识和专业技能；4、严
格执行尽职调查制度等规定，提升业务
执业质量；5、启动问责程序，落实问责
措施。
（2）2021 年 3 月 25 日，因国金证券及
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 相关人员在保荐上海翼捷工业安全设备
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 股份有限公司首次公开发行股票并上市
项及整改情况 过程中，未勤勉尽责履行相关职责，对
招股说明书披露发明专利数量不准确、
注册申请文件披露发行人取得发明专利
数量存在矛盾未予充分关注，中国证监
会下发[2021]30 号《行政监管措施决定
书》，对国金证券及相关人员采取出具警
示函的监督管理措施。国金证券引以为
戒，认真查找和整改问题，建立健全和
严格执行投行业务内控制度、工作流程
和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切
实提升投行业务质量，并根据公司内部
问责制度对责任人员进行内部问责。
（3）2021 年 12 月 20 日，因国金证券及
相关人员在保荐扬州日兴生物科技股份
有限公司首次公开发行股票并上市过程
中，对发行人销售回款、内部控制等事
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项的核查不充分，中国证监会对国金证
券采取出具警示函的行政监督管理措
施。国金证券引以为戒，认真查找和整
改问题，建立健全和严格执行投行业务
内控制度、工作流程和操作规范，诚实
守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质
量，并根据公司内部问责制度对责任人
员进行内部问责。
3.其他需要报告的重大事项 无
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（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于南京全信传输科技股份有限公司 2021
年年度持续督导跟踪报告》之签署页）
保荐代表人：
周海兵 张 昊
国金证券股份有限公司
2022 年 4 月 25 日
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