国金证券股份有限公司
关于南京全信传输科技股份有限公司
2022年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：全信股份
保荐代表人姓名：周海兵 联系电话：021-68826801
保荐代表人姓名：张昊 联系电话：021-68826801
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 8次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未列席
（2）列席公司董事会次数 未列席
（3）列席公司监事会次数 未列席
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
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7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 不适用
助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配
无 不适用
合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
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1.发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁
定股份、延长锁定期限以及相关股东持股及 是 不适用
减持意向等承诺
2.关于避免与公司同业竞争的承诺 是 不适用
3.实际控制人就报告期内公司及子公司部分
员工未全额缴纳社保及住房公积金而存在追 是 不适用
缴的风险作出的承诺
4.稳定股价的承诺 是 不适用
5.股份回购的承诺 是 不适用
6.发行人控股股东、实际控制人关于承诺因
发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投 是 不适用
资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依
法赔偿投资者损失的承诺
7.填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
8.利润分配政策的承诺 是 不适用
9.公司及其实际控制人、董事、监事、高级管
理人员、公开发行前持股 5%以上股东等承诺
是 不适用
主体关于未履行或未及时履行相关承诺时的
约束措施
11.资产重组时所作相关承诺 是 不适用
12.发行人控股股东、实际控制人关于承诺持
有的公司首次公开发行前已发行股份
是 不适用
154,883,600 股 自 股 份 解 除 限 售 之 日 起 至
2019 年 4 月 22 日之前不减持的承诺
13.再融资时所作相关承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或 深圳证监局“行政监管措施决定书(2022)85 号”《关
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 于对国金证券股份有限公司深圳分公司采取出具
情况 警示函措施的决定》及整改情况。
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（1）具体情况 2022 年 5 月 23 日，深圳证监
局对国金证券深圳分公司出具“行政监管措施决
定书(2022)85 号”《关于对国金证券股份有限公司
深圳分公司采取出具警示函措施的决定》：“你分
公司及所辖国金证券股份有限公司深圳福田证券
营业部存在合规人员兼任运营负责人、营销人员
管理不到位、客户账户异常交易监测不充分等问
题”，深圳证监局对国金证券深圳分公司采取出具
警示函的行政监管措施。
（2）整改情况该事件发生后，国金证券深圳
分公司已积极采取切实有效的措施，加强了深圳
分公司及下辖营业部的合规管理，同时，对分公司
合规人员的岗位职责进行了梳理明确，目前已按
照监管要求落实了员工营销行为监测、客户账户
异常交易监测等方面的整改工作。
3.其他需要报告的重大事项 无
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（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于南京全信传输科技股份有限公司 2022
年半年度持续督导跟踪报告》之签署页）
保荐代表人：
周海兵 张 昊
国金证券股份有限公司
年 月 日
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