先导智能:关于2020年第三季度可转换公司债券转股情况的公告2020-10-12
证券代码:300450 证券简称:先导智能 公告编号:2020-101
债券代码:123036 债券简称:先导转债
无锡先导智能装备股份有限公司
关于 2020 年第三季度可转换公司债券转股情况的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示:
1、先导转债(债券代码:123036)转股期为 2020 年 6 月 17 日至 2025 年
12 月 10 日;最新有效的转股价格为人民币 38.99 元/股。
2、2020 年第三季度,共有 2,933 张“先导转债”完成转股(票面金额共计
293,300.00 元人民币),合计转成 7,436 股“先导智能”股票(股票代码:300450)。
3、截至 2020 年第三季度末,公司剩余可转债为 9,995,059 张,票面总金额
为 999,505,900.00 元人民币。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公
司债券业务实施细则》的有关规定,先导智能装备股份有限公司(以下简称“公
司”)现将 2020 年第三季度可转换公司债券(以下简称“先导转债”)转股及
公司总股本变化情况公告如下:
一、 可转债上市发行情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡先导智能装备股份有限公司公开
发行可转换公司债券的批复》(证监许可[2019]2309 号)核准,公司于 2019 年
12 月 11 日公开发行了 1,000 万张可转换公司债券,每张面值为人民币 100 元,
发行总额 100,000.00 万元。
本次公开发行的可转债向公司在股权登记日(即 2019 年 12 月 10 日,T-1
日)收市后登记在册的原股东优先配售,原股东优先配售后余额部分(含原股东
放弃优先配售部分)通过深圳证券交易所(以下简称“深交所”)交易系统向社
会公众投资者发行。本次发行认购金额不足 100,000.00 万元的部分由主承销商包
销。
证券代码:300450 证券简称:先导智能 公告编号:2020-101
债券代码:123036 债券简称:先导转债
经深交所“深证上[2020]8 号”文同意,公司 100,000.00 万元可转换公司债
券于 2020 年 1 月 10 日起在深交所挂牌交易,债券简称“先导转债”,债券代码
“123036”。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定和《无锡先导智能
装备股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》(以下简称“募集说明
书”)的有关约定,“先导转债”转股期自可转债发行结束之日(2019 年 12 月
17 日)起满六个月后的第一个交易日起至可转债到期日止,即 2020 年 6 月 17
日至 2025 年 12 月 10 日(如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1 个工作日;
顺延期间付息款项不另计息),初始转股价格为 39.15 元/股。
公司于 2020 年 7 月实施 2019 年年度权益分派方案,以公司实施分配方案时
股权登记日的总股本为基数,以未分配利润向全体股东每 10 股派发现金股利
1.63 元(含税)。根据《无锡先导智能装备股份有限公司公开发行可转换公司债
券募集说明书》相关条款以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定,
“先导转债”的转股价格由初始转股价 39.15 元/股调整为 38.99 元/股,调整后的
转股价格于 2020 年 7 月 13 日起生效。具体内容详见公司于 2020 年 7 月 7 日在
中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网上披露的《关于可转换公司债券转股价
格调整的公告》(公告编号:2020-066)。
二、先导转债转股及股本变动情况
2020 年第三季度,“先导转债”因转股减少 2,933 张,转股数量为 7,436 股。
截至 2020 年 9 月 30 日,“先导转债”尚有 9,995,059 张,剩余可转债金额为
999,505,900.00 元,未转比例为 99.9506%。
公司股份变动情况如下:
本次变动前 本次变动后
本次转股
(2020 年 6 月 30 日) 其他变动 (2020 年 9 月 30 日)
股份性质 增加数量
股份数量 比例 (股) 股份数量 比例
(股)
(股) (%) (股) (%)
一、限售条件
流通股/非流 2,016,122 0.23 -499,853 — 1,516,269 0.17
通股
高管锁定股 — — 14,850 — 14,850 0.0017
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债券代码:123036 债券简称:先导转债
股权激励限售
2,016,122 0.23 -514,703 — 1,501,419 0.17
股
二、无限售条
879,435,236 99.77 -14,850 7,436 879,427,822 99.83
件流通股
三、总股本 881,451,358 100.00 -514,703 7,436 880,944,091 100.00
三、其他
投资者对上述内容如有疑问,请拨打公司投资者咨询电话:0510-81163600。
四、备查文件
1、截至 2020 年 9 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
的“先导智能”、“先导转债”股本结构表。
特此公告。
无锡先导智能装备股份有限公司董事会
2020 年 10 月 12 日