江西三鑫医疗科技股份有限公司 2018 年度跟踪报告
华泰联合证券有限责任公司
关于江西三鑫医疗科技股份有限公司
2018 年度跟踪报告
保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：三鑫医疗
保荐代表人姓名：宁小波 联系电话：0755-82492000
保荐代表人姓名：夏荣兵 联系电话：0755-23819335
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 7
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
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项 目 工作内容
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2018 年 12 月 26 日
（3）培训的主要内容 股份回购新规
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 不适用
助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配
无 不适用
合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．控股股东（实际控制人）及其亲属对所持股
是 不适用
份限售安排、自愿锁定、减持价格的承诺
2．发行人其他股东对所持股份自愿锁定的承诺 是 不适用
3．持有股份的董事、监事、高级管理人员对所
是 不适用
持股份自愿锁定、减持价格的承诺
4．持有发行人 5%以上股份的股东对所持股份减
是 不适用
持价格、持股意向及减持意向的承诺
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是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
5．发行人及控股股东关于回购首次公开发行的
是 不适用
全部新股的承诺
6．发行人及控股股东、实际控制人、董事、监
事、高级管理人员关于依法赔偿投资者损失的承 是 不适用
诺
7．填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
8．公司及控股股东关于招股说明书有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，对判断发行人是否符
是 不适用
合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，
将依法回购首次公开发行的全部新股的承诺
9．控股股东（实际控制人）关于避免同业竞争
是 不适用
的承诺
10．发行人、发行人控股股东、发行人董事及高
是 不适用
级管理人员关于稳定股价的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
发行人原持续督导保荐代表人李秋雨先生（张波
接任）和张波先生（夏荣兵接任）因工作变动原
1．保荐代表人变更及其理由 因，不再负责发行人的持续督导保荐工作，保荐
机构委派夏荣兵先生接替担任发行人持续督导保
荐代表人，继续履行保荐职责
2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保荐机构
无
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3．其他需要报告的重大事项 无
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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于江西三鑫医疗科技股份有限
公司 2018 年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人签名：
宁小波 夏荣兵
华泰联合证券有限责任公司(公章)
年 月 日
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