深信服科技股份有限公司

                独立董事公开征集委托投票权报告书


    按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公
司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，并根据深信
服科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）其他独立董事的委托，
独立董事郝丹作为征集人就公司 2019 年第一次临时股东大会中拟审议的 2019
年度限制性股票与股票增值权激励计划（以下简称“激励计划”）相关议案向公
司全体股东征集委托投票权。
    中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对公司《独立董事公开征
集委托投票权报告书》（以下简称“本报告书”）所述内容真实性、准确性和完
整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均
属虚假不实陈述。
    一、征集人声明
    本人郝丹作为征集人，按照《管理办法》和其他独立董事的委托，就公司
2019 年第一次临时股东大会中拟审议的激励计划相关议案征集股东委托投票权
而制作并签署本报告书，保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次
征集委托投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。
    本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在中国证监会指定的报刊或
网站上公告。本次征集行动完全基于征集人作为独立董事的职责，所发布信息未
有虚假、误导性陈述。本报告书的履行不违反法律、法规、《深信服科技股份有
限公司公司章程》（以下简称“公司章程”）或公司内部制度中的任何条款或与
之产生冲突。
    二、公司基本情况及本次征集事项
    （一）基本情况
    （1）公司名称：深信服科技股份有限公司
    （2）公司住所：深圳市南山区学苑大道 1001 号南山智园 A1 栋一层
    （3）股票上市时间：2018 年 5 月 16 日
       （4）股票上市地点：深圳证券交易所
       （5）股票简称：深信服
       （6）股票代码：300454
       （7）法定代表人：何朝曦
       （8）董事会秘书：蒋文光
       （9）邮政编码：518055
       （10）联系电话：0755-26581945
       （11）传    真：0755-26409940
       （12）电子信箱：ir@sangfor.com.cn
       （二）本次征集事项
       由征集人针对 2019 年第一次临时股东大会中审议的以下议案向公司全体股
东征集委托投票权：
       议案一：《关于公司<2019 年度限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的
议案》；
       议案二：《关于公司<2019 年度股票增值权激励计划（草案）>及其摘要的
议案》
       议案三：《关于公司<2019 年度限制性股票与股票增值权激励计划实施考核
管理办法>的议案》；
       议案四：《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
       三、本次股东大会基本情况
       关于本次股东大会召开的具体情况，详见公司在中国证监会指定信息披露网
站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的《关于召开 2019 年第一次临时股东
大会的通知》。
       四、征集人基本情况
       1、本次征集委托投票权的征集人为公司现任独立董事郝丹，其基本情况如
下：
       郝丹女士：2004 年 8 月至 2012 年 12 月，历任北京市司法局科员、副主任；
2013 年 1 月至 2016 年 10 月担任王府井集团法务主任，2016 年 12 月至 2017 年
9 月担任北京王府井置业有限公司副总经理；2017 年 10 月至今担任深圳兼固股
权投资基金管理有限公司风控负责人。现任本公司独立董事。
       2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大
民事诉讼或仲裁。
       3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；
其作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间
以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。
       五、征集人对征集事项的投票
       征集人作为公司独立董事，出席了公司于 2019 年 7 月 25 日召开的第一届董
事会第二十九次会议，并且对《关于公司<2019 年度限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》、《关于公司<2019 年度股票增值权激励计划（草案）>及其
摘要的议案》、《关于公司<2019 年度限制性股票与股票增值权激励计划实施考
核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜
的议案》均投了赞成票，并对相关议案发表了独立意见。
       六、征集方案
       征集人依据中国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》的规定
制定了本次征集委托投票权方案，其具体内容如下：
       1、征集对象：截至 2019 年 9 月 9 日交易结束后，在中国证券登记结算有
限责任公司深圳公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司股东。
       2、征集时间：2019 年 9 月 10 日至 9 月 12 日期间（每日上午 9:30－11:30，
下午 13:30－17:30）。
       3、征集方式：采用公开方式在中国证监会指定的信息披露媒体巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）上发布公告进行委托投票权征集行动。
       4、征集程序和步骤
       （1）征集对象决定委托征集人投票的，其应按本报告书附件确定的格式和
内容逐项填写独立董事征集委托投票权授权委托书（以下简称“授权委托书”）。
       （2）向征集人委托的公司证券事务部提交本人签署的授权委托书及其他相
关文件；本次征集委托投票权由公司证券事务部签收授权委托书及其他相关文
件：
       ①委托投票股东为法人股东的，其应提交营业执照复印件、法人代表证明书
原件、授权委托书原件、股东账户卡；法人股东按本条规定提供的所有文件应由
法人代表逐页签字并加盖股东单位公章；
       ②委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原
件、股东账户卡；
       ③授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，
并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法人代表签署
的授权委托书不需要公证。
       （3）委托投票股东按上述第（2）点要求备妥相关文件后，应在征集时间内
将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告
书指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，收到时间以公司证券事务部收
到时间为准。
       委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：
       收件人：李静
       联系地址：深圳市南山区学苑大道 1001 号南山智园 A1 栋一层
       邮政编码：518055
       联系电话：0755-26581945
       公司传真：0755-26409940
       请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系
人，并在显著位置标明“独立董事征集委托投票权授权委托书”。
       （4）由公司聘请的律师事务所律师将对法人股东和自然人股东提交的前述
所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集
人。
       5、委托投票股东提交文件送达后，经审核全部满足以下条件的授权委托将
被确认为有效：
       （1）已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；
       （2）在征集时间内提交授权委托书及相关文件；
       （3）股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容
明确，提交相关文件完整、有效；
       （4）提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。
    6、股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但其授权内容不相
同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收
到的授权委托书为有效。
    7、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理
人出席会议。
    8、经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：
    （1）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截
止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的
授权委托自动失效；
    （2）股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会
议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托
的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
    （3）股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同
意、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权
委托无效。


    特此公告。




                                                       征集人：郝丹
                                                      2019 年 7 月 25 日




    附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书
       附件：
                                  深信服科技股份有限公司
                        独立董事公开征集委托投票权授权委托书
       兹授权郝丹代表本人（本单位）出席深信服科技股份有限公司 2019 年第一
次临时股东大会，并代表本人（本单位）对会议审议的各项议案按本授权委托书
的指示行使投票，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。本人/本单位对本
次会议表决事项未作具体指示的，受托人可代为行使表决权，其行使表决权的后
果均由本人/本单位承担。
       本人/本单位对本次股东大会议案的投票意见如下：
                                                          备注              表决意见
  提案编码                  提案名称                  该列打勾的栏
                                                                     同意     反对     弃权
                                                        目可以投票
非累积投票
    议案
                《关于公司<2019 年度限制性股票             √
       1.00
                激励计划（草案）>及其摘要的议案》
                《关于公司<2019 年度股票增值权             √
       2.00
                激励计划（草案）>及其摘要的议案》
                《关于公司<2019 年度限制性股票             √
       3.00     与股票增值权激励计划实施考核管
                理办法>的议案》
                《关于提请股东大会授权董事会办             √
       4.00
                理股权激励相关事宜的议案》
       一般表决说明：股东（或委托代理人）在议案后的所选项对应的括号内划表
决票中，请在“同意”、“反对”或“弃权”栏中用“√”选择一项，每一议案
限选一项，多选、不填写或使用其它符号的视同弃权统计。
       （1）委托人（个人股东签名/法人股东法定代表人签名并加盖公章）：
       身份证或营业执照号：
       委托人持股数：
       委托人股东账号：
       （2）受托人（签字）：
       受托人身份证号：
                                                                       年       月       日
注：
1、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束；
2、单位委托须加盖单位公章；

3、授权委托书复印或按以上格式自制均有效。