证券代码:300454 证券简称:深信服 公告编号:2019-069 深信服科技股份有限公司 关于公司 2019 年度股权激励计划 内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整,没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深信服科技股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)于 2019 年 7 月 25 日召开第一届董事会第二十九次会议,审议通过了《关于公司<2019 年度 限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》及《关于公司<2019 年度股票 增值权激励计划(草案)>及其摘要的议案》等相关议案,并于 2019 年 7 月 26 日在深圳证券交易所网站(http://www.szse.cn/)及中国证监会指定的创业板信息 披露网站巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)首次公开披露了相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”)、《创 业板信息披露业务备忘录第 8 号—股权激励计划》(以下简称“《备忘录第 8 号》”)等相关法律法规的规定,公司针对《深信服科技股份有限公司 2019 年 度限制性股票激励计划(草案)》及《深信服科技股份有限公司 2019 年度股票 增值权激励计划(草案)》(以下简称“2019 年度激励计划”或“本次激励计 划”)采取了充分必要的保密措施,同时对本次激励计划内幕信息知情人进行了 登记管理;根据《管理办法》和《备忘录 8 号》的规定,公司对本次激励计划的 内幕信息知情人及激励对象在本次激励计划草案公告前 6 个月内(即 2019 年 1 月 25 日至 2019 年 7 月 25 日)(以下简称“自查期间”)买卖公司股票的情况 进行自查,具体情况如下: 一、核查程序与范围 1 1、核查对象为公司 2019 年度激励计划的内幕信息知情人及激励对象。 2、本次激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。 3、本公司向中国证券登记结算有限公司深圳分公司(以下简称“中登公司”) 就核查对象在自查期间买卖公司股票情况进行了查询确认,并由中登公司出具了 查询证明。 二、核查对象买卖公司股票情况说明 1、核查对象买卖公司股票的自查结果 根据中登公司于 2019 年 8 月 1 日出具的《信息披露义务人持股及股份变更 查询证明》和《股东股份变更明细清单》,在自查期间,核查对象中共有 47 名 激励对象存在买卖公司股票的情形,具体情况详见附件一《激励对象在自查期间 买卖股票的情况》。 除以上人员外,核查对象中的其他人员在自查期间不存在买卖公司股票的行 为。 2、关于核查对象买卖公司股票情况的说明 公司在策划本次激励计划事项过程中,严格按照《上市公司信息披露管理办 法》等相关法律法规和公司《内幕信息知情人登记备案管理制度》等相关制度, 限定参与策划讨论的人员范围,并采取相应保密措施。在公司首次公开披露本次 激励计划相关公告前,未发现存在信息泄露的情形。 经确认,上述在自查期间存在买卖公司股票行为的 47 名激励对象不属于本 次激励计划的内幕信息知情人,在买卖公司股票前未知悉本次激励计划的具体方 案要素等相关信息,激励对象在自查期间进行的股票交易系基于个人对二级市场 交易情况的独立判断而进行的操作,不存在利用相关内幕信息进行公司股票交易 的情形。 三、结论意见 综上所述,公司已按照相关法律、法规及规范性文件的规定,建立了信息披 露及内幕信息管理的相关制度;在本次激励计划自查期间,未发现本次激励计划 2 的内幕信息知情人、激励对象利用公司本次激励计划有关内幕信息进行公司股票 交易或泄露本次激励计划有关内幕信息的情形。 四、备查文件 1、《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司信息披露义务人持股及股 份变更查询证明》; 2、《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司股东股份变更明细清单》。 特此公告。 深信服科技股份有限公司 董事会 2019年9月16日 3 附件一:《激励对象在自查期间买卖股票的情况》 序号 姓名 职务 变更日期 交易方向 变更股数 1 吴国才 核心技术(业务)人员 2019-03-04 卖出 -300 2019-05-10 卖出 -300 2 宋锐 核心技术(业务)人员 2019-05-13 卖出 -3,600 3 黄林峰 核心技术(业务)人员 2019-03-11 卖出 -3,300 4 吴大立 核心技术(业务)人员 2019-04-11 卖出 -600 5 陈敏 核心技术(业务)人员 2019-03-04 卖出 -100 2019-02-25 卖出 -400 6 梁锦荣 核心技术(业务)人员 买入 2019-02-26 200 7 廖运龙 核心技术(业务)人员 2019-07-05 卖出 -100 2019-05-10 买入 100 8 胡春涛 核心技术(业务)人员 卖出 2019-07-03 -100 9 周如意 核心技术(业务)人员 2019-03-04 卖出 -2700 10 何斌 核心技术(业务)人员 2019-05-17 卖出 -400 11 吴海荣 核心技术(业务)人员 2019-04-09 卖出 -3,900 2019-02-22 卖出 -100 2019-05-21 买入 100 12 张楠 核心技术(业务)人员 2019-05-23 买入 200 2019-07-01 卖出 -200 2019-07-02 卖出 -100 13 陶超 核心技术(业务)人员 2019-03-05 买入 400 14 蒋行健 核心技术(业务)人员 2019-04-17 卖出 -1,000 2019-01-31 买入 100 15 王晓晖 核心技术(业务)人员 2019-02-15 买入 100 2019-05-17 卖出 -500 2019-01-25 买入 200 16 汪时灿 核心技术(业务)人员 买入 2019-05-27 200 17 张海峰 核心技术(业务)人员 2019-04-29 卖出 -5,800 2019-06-27 买入 400 18 周尚武 核心技术(业务)人员 2019-06-28 买入 700 19 王维 核心技术(业务)人员 2019-03-07 卖出 -2,700 20 郑立来 核心技术(业务)人员 2019-07-15 卖出 -200 2019-01-31 买入 2,500 2019-02-01 买入 1,600 21 彭学佳 核心技术(业务)人员 担保证券 2019-03-11 -2,000 划拨 4 担保证券 2019-03-11 2,000 划拨 担保证券 2019-03-14 -2,100 划拨 担保证券 2019-03-14 2,100 划拨 2019-06-11 买入 2,400 2019-06-26 买入 500 2019-06-27 买入 1,500 2019-06-28 买入 300 担保证券 2019-07-01 -2,300 划拨 担保证券 2019-07-01 2,300 划拨 22 温北京 核心技术(业务)人员 2019-03-04 卖出 -33,400 23 甘永赞 核心技术(业务)人员 2019-04-22 卖出 -300 2019-02-22 买入 200 2019-02-25 卖出 -200 2019-03-11 买入 100 24 赵裕超 核心技术(业务)人员 2019-03-13 卖出 -100 2019-04-17 买入 200 2019-04-19 卖出 -200 2019-06-19 买入 100 2019-03-11 卖出 -700 25 林飞 核心技术(业务)人员 2019-06-24 买入 100 2019-06-25 买入 100 2019-02-25 卖出 -100 26 蔡家坡 核心技术(业务)人员 2019-07-15 卖出 -100 2019-01-28 买入 100 2019-01-31 买入 100 担保证券 2019-04-18 -400 划拨 担保证券 27 帅远学 核心技术(业务)人员 2019-04-18 400 划拨 2019-07-04 卖出 -600 2019-07-08 卖出 -600 2019-07-11 卖出 -300 2019-07-15 卖出 -500 28 董博文 核心技术(业务)人员 2019-04-01 卖出 -100 29 王正 核心技术(业务)人员 2019-01-30 买入 100 2019-04-23 买入 200 30 吴献根 核心技术(业务)人员 2019-04-29 卖出 -200 5 2019-05-07 买入 200 2019-05-09 卖出 -200 2019-05-13 买入 700 2019-05-20 卖出 -700 2019-05-31 买入 400 2019-06-20 买入 500 2019-06-21 卖出 -200 2019-06-25 买入 500 2019-07-03 卖出 -900 2019-07-08 卖出 -300 2019-01-28 买入 100 2019-02-01 卖出 -100 2019-06-04 买入 200 2019-06-18 买入 100 31 张斌 核心技术(业务)人员 2019-06-19 买入 100 2019-06-24 买入 100 2019-06-26 买入 200 2019-07-02 买入 200 32 戴满富 核心技术(业务)人员 2019-03-11 卖出 -400 33 李露 核心技术(业务)人员 2019-04-24 卖出 -700 34 黄晓文 核心技术(业务)人员 2019-01-25 买入 100 2019-03-01 卖出 -200 35 王鸿儒 核心技术(业务)人员 2019-05-24 买入 200 2019-05-10 买入 700 36 陈海东 核心技术(业务)人员 2019-07-04 卖出 -700 2019-03-12 卖出 -100 37 王鸿洋 核心技术(业务)人员 2019-03-29 卖出 -100 2019-04-01 卖出 -100 2019-03-06 卖出 -1,000 38 方贞武 核心技术(业务)人员 2019-03-08 卖出 -400 39 黄文城 核心技术(业务)人员 2019-01-30 买入 100 2019-03-06 卖出 -400 2019-03-06 买入 100 40 王振兴 核心技术(业务)人员 2019-03-11 卖出 -100 2019-05-15 卖出 -100 2019-06-25 买入 100 41 刘杰 核心技术(业务)人员 2019-07-01 卖出 -100 2019-05-09 买入 200 42 袁超 核心技术(业务)人员 2019-05-10 卖出 -200 2019-04-10 买入 100 43 黄峥 核心技术(业务)人员 2019-04-15 买入 100 2019-04-19 卖出 -200 44 茅有路 核心技术(业务)人员 2019-02-11 买入 2,000 6 2019-02-12 买入 1,700 2019-02-25 卖出 -3,700 2019-02-27 买入 4,000 2019-02-28 卖出 -4,000 2019-03-01 买入 4,000 2019-03-04 卖出 -4,000 2019-03-04 买入 6,100 2019-03-05 买入 3,000 2019-03-06 卖出 -9,100 2019-03-07 买入 4,000 2019-03-08 买入 6,200 2019-03-08 卖出 -4,000 2019-03-11 买入 6,000 2019-03-11 卖出 -6,200 2019-03-12 卖出 -6,000 2019-03-12 买入 4,000 2019-03-13 买入 6,000 2019-03-15 卖出 -10,000 2019-03-18 买入 2,000 2019-03-20 买入 1,000 2019-03-21 卖出 -1,000 2019-03-25 买入 2,000 2019-03-25 卖出 -2,000 2019-03-27 卖出 -1,000 2019-03-29 卖出 -1,000 2019-04-03 买入 1,000 2019-04-04 卖出 -1,000 2019-04-15 买入 500 2019-04-19 卖出 -500 2019-04-23 买入 500 2019-04-29 卖出 -500 2019-05-06 买入 9,300 2019-05-07 买入 2,100 2019-05-15 卖出 -1,500 2019-05-16 卖出 -2,000 2019-05-20 卖出 -5,000 2019-05-22 买入 2,200 2019-06-04 买入 1,000 2019-06-05 卖出 -1,000 2019-06-13 卖出 -1,000 2019-06-17 卖出 -1,000 2019-06-18 买入 1,000 2019-06-20 卖出 -1,000 7 2019-06-21 买入 200 2019-07-01 卖出 -3,300 2019-02-25 买入 200 2019-02-26 买入 200 2019-02-27 卖出 -400 2019-02-27 买入 100 2019-03-04 卖出 -100 45 黄娟 核心技术(业务)人员 2019-03-04 买入 400 2019-03-06 买入 100 2019-03-06 卖出 -100 2019-03-07 卖出 -400 2019-03-08 买入 200 2019-01-25 买入 200 2019-02-01 卖出 -200 2019-02-11 买入 100 2019-02-15 买入 100 2019-02-19 卖出 -200 2019-02-26 买入 100 46 刘安福 核心技术(业务)人员 2019-02-27 买入 100 2019-02-28 卖出 -200 2019-03-05 买入 100 2019-03-06 卖出 -100 2019-05-06 买入 100 2019-07-03 卖出 -100 2019-01-28 买入 100 2019-01-29 买入 100 47 高群凯 核心技术(业务)人员 2019-01-30 买入 800 2019-01-30 卖出 -100 2019-02-11 卖出 -900 8