证券代码：300454           证券简称：深信服           公告编号：2021-002




           深信服科技股份有限公司
     第二届监事会第十八次会议决议公告



     本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有
 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    一、监事会会议召开情况

    深信服科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十八次会议
于 2021 年 1 月 22 日在公司会议室以现场和通讯相结合的方式召开。本次监事会
会议的通知于 2021 年 1 月 16 日以电子邮件和电话方式通知全体监事。本次会议
应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次监事会会议由监事会主席周春浩先生
主持。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、
法规以及《深信服科技股份有限公司章程》的规定。

    二、监事会会议审议情况

    经与会监事审议，以投票表决方式通过了以下决议：

    (一)审议通过《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股
票的议案》

    经审核，监事会认为：3 名激励对象胡龙、刘小龙、戴满富离职，触发了公
司 2018 年度限制性股票激励计划及 2019 年度限制性股票激励计划中所规定的回
购注销条款，董事会本次关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的程
序符合相关规定，合法有效。本次限制性股票回购注销事项不会影响公司 2018、

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2019 年度激励计划的继续实施，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利
益的情况，亦不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响。公司监事会同意
董事会对前述离职人员在 2018 年度限制性股票激励计划及 2019 年度限制性股票
激励计划中已获授但尚未解锁的限制性股票合计 8,190 股回购注销。

    具 体 内 容 详 见 公 司 于 2021 年 1 月 22 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《深信服科技股份有限公司关于回购注销
部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的公告》（公告编号：2021-003）。

    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    (二)审议通过《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行
费用的自筹资金的议案》

    经审核，监事会认为：公司本次募集资金置换的时间距离募集资金到账时间
不超过六个月，本次募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹
资金，与发行申请文件中的内容一致，未与募集资金投资项目的实施计划相抵触，
不会影响募集资金投资项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金用途和损害
股东利益的情况，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修
订）》的相关规定，内容及程序合法合规。公司监事会同意公司以募集资金置换
预先投入募投项目的自筹资金人民币 89,111,132.41 元及已支付发行费用的自
筹资金人民币 2,967,218.39 元，共计人民币 92,078,350.80 元。

    具 体 内 容 详 见 公 司 于 2021 年 1 月 22 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《深信服科技股份有限公司关于使用募集
资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》 公告编号：
2021-005）。

    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    (三)审议通过《关于公司<2020 年提高上市公司质量自查报告及整改计划>
的议案》
    经审核，监事会认为：公司已根据《关于进一步提高上市公司质量的意见》

                                   2/3
（国发〔2020〕14 号）《深圳证监局关于推动辖区上市公司落实主体责任提高
治理水平实现高质量发展的通知》（深证局公司字〔2020〕128 号）的要求，结
合相关法律法规及规章制度，对公司治理水平、财务管理、担保和资金占用、内
幕交易防控、大股东股票质押风险、并购重组、上市公司股份权益变动信息披露、
履行各项承诺、选聘审计机构以及投资者关系管理十个重点问题进行逐项梳理，
深入自查，并整理完成自查结果报告，该报告真实、准确、完整，不存在虚假记
载、误导性陈述。
    具 体 内 容 详 见 公 司 于 2021 年 1 月 22 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《深信服科技股份有限公司 2020 年提高
上市公司质量自查报告及整改计划》。

    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    三、备查文件

    1.公司第二届监事会第十八次会议决议。




    特此公告。



                                                  深信服科技股份有限公司
                                                                  监事会
                                                  二〇二一年一月二十二日




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