国金证券股份有限公司
关于成都华气厚普机电设备股份有限公司
2018 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：厚普股份
保荐代表人姓名：唐宏 联系电话：028-86690020
保荐代表人姓名：杜晓希 联系电话：028-86690020
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况 -
是；及时审阅公司公开披露文件，包括：
（1）是否及时审阅公司信息披露文件
定期报告、三会公告文件及其他公告文件
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 -
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 公司已基本建立各项内控制度
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况 -
（1）查询公司募集资金专户次数 每月收集一次募集资金专用账户对账单
2018 年 8 月公司董事会决议将结余募集资
金永久补充流动资金并注销募集资金专户。
截至 2018 年底，募集资金专户均已注销
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况 -
（1）列席公司股东大会次数 3
（2）列席公司董事会次数 8
1
（3）列席公司监事会次数 3
5.现场检查情况 -
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 -
6.发表独立意见情况 -
（1）发表独立意见次数 6
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外） -
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 -
（3）报告事项的进展或者整改情况 -
8．关注职责的履行情况 -
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况 -
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2018 年 10 月 19 日
根据最近几年来政策法规的变化，对上市
公司监管体系及法律法规的相关要求以
及深圳证券交易所部分最新规定进行了
讲解，强调上市公司应做好信息披露、保
证相关人员买卖股票的合法性、管好用好
募集资金、完善公司内部控制、为董秘财
（3）培训的主要内容
务总监提供良好的履职环境；对信息披露
的原则及范围、控股股东及实际控制人的
信息披露要求、严禁内幕交易等重点问题
进行了专门培训；对近年来部分信息披露
违规受处罚的案例及内幕交易案例进行
了简要的介绍
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
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二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 -
2.公司内部制度的建立和执行 无 -
3．“三会”运作 无 -
4.控股股东及实际控制人变动 无 -
5.募集资金存放及使用 无 -
6.关联交易 无 -
7.对外担保 无 -
8.收购、出售资产 无 -
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 -
助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配
无 -
合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 -
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1．全体股东股份锁定及控股股东、持有
是 -
股份董监高关于减持价格的承诺
2．公司股价稳定预案 是 -
3．公司主要股东发行上市后的持股意向
是 -
及减持意向
4. 公司及控股股东、实际控制人、董事、
是 -
监事、高管关于招股说明书真实、准确、
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完整的承诺
5. 公司填补被摊薄即期回报的措施和
是 -
承诺
6. 公司控股股东、实际控制人出具的关
是 -
于社保、公积金的承诺函
7. 公司及控股股东、实际控制人、董事、
是 -
监事、高管未能履行相关承诺的约束措施
8. 公司控股股东、实际控制人避免同业
是 -
竞争的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 未变更
1、2018 年 1 月 24 日，中国证监会出具《关
于对国金证券股份有限公司采取出具警示函
的决定》（2018）9 号，认定国金证券作为广
东天际电器股份有限公司发行股份及支付现
金购买资产并募集配套资金的财务顾问，对交
易标的收入和客户核查不充分。该事件发生
后，国金证券高度重视，及时进行了整改，重
新对标的公司客户发出了询证函，并做了发函
记录，并全部收到询证函回函，还执行了检查、
复核、实地走访等其他程序；此外，国金证券
进一步督促其他投资银行项目均应严格执行
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者 公司规定的尽职调查程序
2、2018 年 8 月 16 日，国金证券收到中国证
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 监会贵州监管局（以下简称“贵州证监局”）
下发的“[2018]3 号”《关于对国金证券股份
有限公司出具警示函措施的决定》。2018 年 7
月，贵州证监局对毕节市碧海新区建设投资有
限责任公司（以下简称“毕节碧海”）“15 碧
海债”、“16 碧海 01”、“16 碧海 02”三只公司
债券的受托管理人履职情况进行现场检查，发
现毕节碧海在募集资金使用过程中存在不规
范情况。贵州证监局认定国金证券作为该公司
债项目的受托管理人，未及时督促毕节碧海规
范募集资金使用，贵州证监局因此对国金证券
出具了警示函。该事件发生后，国金证券高度
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重视，已在第一时间督促毕节碧海整改并规范
募集资金使用，并对相关责任人员进行严肃问
责，另外国金证券制定了一系列全面加强存续
期债券受托管理工作的措施，对各项目组再次
重申债券受托管理工作的重要性，加强对债券
受托管理工作的内部合规检查、监督和问责，
督促相关人员勤勉尽责，切实提高受托管理工
作质量
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于成都华气厚普机电设备股份有限
公司2018年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
唐 宏 杜晓希
国金证券股份有限公司
2019 年 4 月 20 日
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