华安证券股份有限公司
关于厚普清洁能源（集团）股份有限公司
2022 年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：华安证券股份有限公司 被保荐公司简称：厚普股份
保荐代表人姓名：厉胜磊 联系电话：028-65731653
保荐代表人姓名：易旎 联系电话：028-65731653
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未现场列席，已审阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未现场列席，已审阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未现场列席，已审阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 10 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023 年 4 月 7 日
对上市公司规范运作、募集资金的管理和
（3）培训的主要内容
使用、信息披露等规定进行培训。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
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9 . 其 他 业 务 类 别重 要 事项 （ 包 括 对外 投
资、风险投资、委托理财、财务资助、套 无 不适用
期保值等）
发行人及其聘请的
10.发行人或者其聘请的证券服务机构配合
证券服务机构配合 不适用
保荐工作的情况
良好
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务
状况、管理状况、核心技术等方面的重大 无 不适用
变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
1.首次公开发行时所作承诺 是 不适用
2.向特定对象发行股票所作承诺 是 不适用
3.2020 年公司实际控制人变更时，收购人王季文
及 其相关 方北京 星凯投资 有限公 司 所作 出的 承
是 不适用
诺，具体内容详见公司于 2020 年 11 月 19 日发布
的《详式权益变动报告书》及相关公告
四、其他事项
报告事项 说明
2022 年度保荐代表人未发生变更，
2023 年 3 月 14 日，公司披露关于变
更持续督导保荐代表人的公告，原保
1.保荐代表人变更及其理由 荐代表人王钦刚，因工作变动，无法
继续负责公司持续督导保荐工作，华
安证券委派易旎接替王钦刚担任公司
持续督导保荐代表人。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保荐
无
的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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（此页无正文，为《华安证券股份有限公司关于厚普清洁能源（集团）股份有
限公司 2022 年度持续督导跟踪报告》之签署页）
保荐代表人：
厉胜磊 易 旎
华安证券股份有限公司
2023 年 04 月 18 日
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