胜宏科技：关于首次授予预留部分限制性股票第二个解锁期解锁股份上市流通的提示性公告2019-02-01
证券代码：300476 证券简称：胜宏科技 公告编号：2019-004
胜宏科技（惠州）股份有限公司
关于首次授予预留部分限制性股票第二个解锁期解锁股份上市流通
的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏。
特别提示：
1、 本次解锁的限制性股票数量为 66.105 万股，占公司股份总额的 0.0859%；
实际可上市流通的限制性股票数量为 66.105 万股，占公司股份总额的 0.0859%；
2、本次解锁的限制性股票的上市流通日为 2019 年 2 月 11 日；
3、本次申请解锁的激励对象为 58 名；
3、本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划不存在差异。
胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018 年 8 月 27 日
召开第二届董事会第三十七次会议，审议通过了《关于首次授予预留部分限制性
股票第二次解锁条件成就的议案》，公司限制性股票激励计划首次授予预留部分
限制性股票第二个解锁期解锁条件已成就。根据公司 2015 年第三次临时股东大
会对董事会的授权，现按照激励计划的相关规定办理限制性股票的上市流通事
宜。具体情况如下：
一、本次限制性股票激励计划履行的相关审批程序及实施情况
1、2015 年 8 月 4 日，公司分别召开了第二届董事会第七次会议和第二届监
事会第五次会议，审议并通过了《关于公司限制性股票激励计划（草案）及其摘
要的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，律师等出具相应报告。
同时审议并通过了《关于提请召开 2015 年第三次临时股东大会的议案》。
2、2015 年 8 月 21 日，公司召开 2015 年第三次临时股东大会，审议通过了
《关于公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》及相关事项，公司实
施限制性股票激励计划获得批准。
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3、2015 年 8 月 24 日，公司召开第二届董事会第十九次会议，审议通过了
《关于向股权激励对象授予限制性股票的议案》，并于当日召开了第二届监事会
第七次会议，对公司授予的激励对象名单进行了核实。公司独立董事对此发表了
同意的独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授予日及授予事项符
合相关规定。
2015 年 8 月 24 日，公司召开第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于
向股权激励对象授予限制性股票的议案》，并对授予名单进行了审核。
4、2015 年 11 月 25 日，公司发布了《关于限制性股票授予完成的公告》。
鉴于自 2015 年 8 月 24 日公司董事会审议决定向激励对象授予限制性股票以来，
黄克强、张斌、陈小勇、胡吉峰、杨伟、刘克坚共 6 人因离职或个人原因自愿
放弃认购公司本次限制性股票累计 0.6 万股，公司实际首次授予限制性股票 289
万股。公司首次授予的限制性股票的上市日为 2015 年 11 月 27 日，公司的总股
本由 14,667 万股变更为 14,956 万股。
5、公司于 2016 年 8 月 22 日召开第二届董事会第十九会议审议并通过了《关
于向股权激励对象授予预留限制性股票的议案》、《关于调整公司限制性股票激励
计划预留部分数量的议案》，确定以 2016 年 8 月 22 日作为预留限制性股票的授
予日，向符合条件的 63 名激励对象授予预留的限制性股票。监事会对公司本次
股权激励计划的激励对象名单进行核实。公司独立董事对此发表了表示同意的独
立意见，认为预留限制性股票的授予日符合相关法律法规，公司和激励对象主体
资格合法有效。
2016 年 4 月 20 日，公司 2015 年年度股东大会审议通过了《关于 2015 年度
利润分配预案的议案》，以公司现有总股本 149,560,000 股为基数，向全体股东
每 10 股派 3.5 元人民币现金（含税）；同时，以资本公积金向全体股东每 10 股
转增 15 股。预留限制性股票数量调整为 78.5 万股。
6、公司于 2016 年 8 月 24 日召开第二届董事会第二十次会议审议通过了《关
于首次授予限制性股票第一次解锁条件成就的议案》，根据 2015 年第三次临时股
东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议
案》，董事会决定对符合条件的 40 名对象授予的限制性股票第一次实施解锁，解
锁期自 2016 年 8 月 24 日起的第一个交易日至 2017 年 8 月 23 日止的最后一个交
易日，可解锁比例为 30%，可解锁股份合计 216.75 万股, 占公司目前股本总额
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的 0.58%。公司董事会认为第一次解锁条件已经成就，授权管理层具体实施本次
解锁相关事宜。
7、自 2016 年 8 月 22 日公司董事会审议决定向激励对象授予限制性股票以
来，蒯耀勇 1 人因个人原因自愿放弃认购公司本次限制性股票累计 0.75 万股，
计划拟像向激励对象授予预留限制性股票 78.5 万股，实际想向激励对象授予预
留限制性股票 77.75 万股。公司实际授予完成的激励对象名单和限制性股票数量
与公司在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网上披露的一致。2017 年 1
月 25 日，公司披露了《关于限制性股票授予完成的公告》，至此，公司董事会实
施并完成了限制性股票的授予工作。
8、公司于 2017 年 8 月 28 日召开第二届董事会第二十八次会议审议通过了
《关于首次授予限制性股票第二次解锁条件成就的议案》、《关于首次授予限制性
股票预留部分第一次解锁条件成就的议案》，根据 2015 年第三次临时股东大会审
议通过的《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，董事
会决定对符合条件的 97 名对象授予的限制性股票实施解锁，解锁期自 2017 年 8
月 28 日起的第一个交易日至 2018 年 8 月 27 日止的最后一个交易日，可解锁比
例分别为 30%、50%，可解锁股份合计 247.5 万股, 占公司目前股本总额的 0.58%。
公司董事会认为解锁条件已经成就，授权管理层具体实施本次解锁相关事宜。
9、2018 年 3 月 6 日，公司 2017 年年度股东大会审议通过了《关于 2017 年
度利润分配预案的议案》，以公司总股本 427,615,542 股为基数，向全体股东每
10 股派 3 元人民币现金（含税）；同时，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 8
股，公司总股本增至 769,707,975 股。
10、公司于 2018 年 8 月 27 日召开第二届董事会第三十七次会议审议通过了
《关于首次授予限制性股票预留部分第二次解锁条件成就的议案》，根据 2015
年第三次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励
相关事宜的议案》，董事会决定对符合条件的 58 名对象授予的限制性股票实施解
锁，解锁期自 2018 年 8 月 27 日起的第一个交易日至 2019 年 8 月 26 日止的最后
一个交易日，可解锁比例分别为 50%，可解锁股份合计 66.105 万股, 占公司目
前股本总额的 0.0859%。公司董事会认为解锁条件已经成就，授权管理层具体实
施本次解锁相关事宜。
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二、激励计划设定的解锁期解锁条件成就情况
（一）锁定期已满
根据《限制性股票激励计划（草案）》，激励对象获授限制性股票之日起 1 年
内为锁定期。解锁期为自授予日起满 24 个月后的首个交易日起至授予日起 36
个月内的最后一个交易日止，解锁数量分别为获授限制性股票总数的 50%。公司
确定的授予日分别为 2016 年 8 月 22 日，公司授予股份的上市日期为 2017 年 2
月 3 日，截止 2019 年 2 月 3 日，公司授予的限制性股票锁定期届满。
（二）限制性股票的解锁条件成就说明
序
解锁条件 成就情况
号
公司未发生以下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出
具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
一
2、最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予
公司未发生前述情形，满足解锁条件。
以行政处罚；
3、中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生以下任一情形：
1、最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适
当人员；
2、最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予
二 激励对象未发生前述情形，满足解锁条件。
以行政处罚；
3、具有《公司法》规定的不得担任公司董事及高级
管理人员情形；
4、公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。
业绩指标考核条件： 公司 2017 年度净利润为 281,818,592.13 元，不
1、相比 2014 年，2017 年净利润增长率不低于 30%； 低于最近三个会计年度的平均水平且不为负；
2、锁定期内归属于上市公司股东的净利润及归属于 扣除非经常性损益的净利润为 270,032,138.34
三
上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不得 元，相比 2014 年度增长 168.81%，且不低于最
低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得 近三个会计年度的平均水平且不为负。综上所
为负。 述，公司达到了业绩指标考核条件。
根据公司考核办法，激励对象上一年度个人绩效考 2017 年度，58 名激励对象绩效考核均达标，满
四
核达标。 足解锁条件。
综上所述，董事会认为首期限制性股票激励计划首次授予预留部分限制性股
票解锁的条件已满足，决定对 58 名授予对象授予的限制性股票予以解锁。
本次解禁的激励对象没有包含董事、监事和高级管理人员。
董事会认为本次实施的股权激励计划相关内容与已披露的激励计划不存在
差异。
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三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解锁的限制性股票可上市流通日为 2019 年 2 月 11 日（星期一）。
（二）本次解锁的限制性股票数量为 66.105 万股，占公司股份总额的
0.0859%，可上市流通的股份数量为 66.105 万股，占公司股份总额的 0.0859%。
（三）本次解锁的激励对象人数为 58 人。
（四）本次解锁的限制性股票及上市流通具体情况如下：
（单位：股）
获授限制性股 已解锁的限制 本期可解锁限制性 剩余未解除限
姓名 职务
票的总额 性股票数量 股票数量 制性股票数量
中层管理人员、核心技术（业
务）人员、子公司核心管理人 1,322,100 661,050 661,050 0
员（58 人）
注：2016 年，上述人员总获授限制性股票预留部分 77.75 万股，2017 年 1 位激励对象离职，
2018 年唐文强、李宏伟、李加利已离职，以上 4 位共获限制性股票 4.3 万股，现在职中层管
理人员激励对象实际获授限制性股票 132.21 万股(除权后)
四、股份变动情况表
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质
股份数量（股） 比例% 增加数量 减少数量 股份数量（股） 比例%
一、限售条件流通股/
10,745,014 1.40 0 661,050 10,083,964 1.31
非流通
高管锁定股 9,701,014 1.26 0 0 9,701,014 1.26
股权激励限售股 1,044,000 0.14 0 661,050 382,950 0.05
二、无限售条件流通股 758,962,961 98.60 661,050 0 759,624,011 98.69
三、总股本 769,707,975 100.00 661,050 661,050 769,707,975 100.00
五、独立董事、监事会的核实意见及法律意见书结论意见
（一）独立董事意见
公司符合《上市公司股权激励管理办法》及《限制性股票激励计划（草案）》
等法律法规及规范性文件规定的实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激
励计划的主体资格，未发生不得实施本次股权激励计划的情形；参与本次解锁的
激励对象具备申请解锁的主体资格，其满足《限制性股票激励计划（草案）》等
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规定的解锁条件（包括但不限于考核条件等），其作为公司本次可解锁激励对象
的主体资格合法、有效；公司本次解锁安排符合《上市公司股权激励管理办法》
及《限制性股票激励计划（草案）》等法律、法规、规范性文件的规定，未侵犯
公司及全体股东的利益，同意公司对符合解锁条件的激励对象按规定解锁，并为
其办理相应的解锁手续。
（二）监事会意见
公司监事会认为：列入公司限制性股票的激励对象解锁名单的人员具备《公
司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，不存在最近三
年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的情形，不存在最近三年内因重
大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的情形，符合《管理办法》规定的激
励对象条件，符合公司《激励计划》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司
本次股权激励计划激励对象的主体资格合法有效。同意公司为该等激励对象办理
相关解锁手续。
（三）广东信达律师事务所法律意见书的结论意见
（一）截至本《法律意见书》出具之日，公司本次解锁已经取得现阶段必要
的授权和批准，符合《公司法》《证券法》《管理办法》以及《公司章程》《激励
计划（草案）》的相关规定。
（二）截至本《法律意见书》出具日，公司本次解锁涉及的锁定期已届满，
参与本次解锁的激励对象具备申请解锁的主体资格，公司本次解锁涉及的解锁条
件已经成就，符合《公司法》《证券法》《管理办法》以及《激励计划（草案）》
的相关规定；公司尚需就本次解锁履行信息披露义务并办理相关手续。
六、备查文件
1、首次授予预留部分第二个解锁期解锁股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股份结构表和限售股份明细表；
4、深交所要求的其他文件。
特此公告。
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胜宏科技（惠州）股份有限公司
董事会
2019 年 2 月 1 日
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