胜宏科技（惠州）股份有限公司 2018 年度持续督导跟踪报告
国信证券股份有限公司
关于胜宏科技（惠州）股份有限公司
2018 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：胜宏科技
保荐代表人姓名：郭振国 联系电话：13823693961
保荐代表人姓名：王攀 联系电话：18688939196
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资
是
金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交
易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 4 次（每季度查询 1 次并更新台账）
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4.公司治理督导情况
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（1）列席公司股东大会次数 2次
（2）列席公司董事会次数 5次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
公司不存在需要保荐人向交易所报告的
情形。
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展情况或整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2019-4-2
（3）培训内容 《创业板上市公司规范运作指引》第五
章-信息披露管理、第六章-募集资金管理、
第八章-内部控制
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
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二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2. 公司内部制度的建立和执
无 不适用
行
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托理 无 不适用
财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1、股东关于股份锁定的承诺 是 不适用
2、公司及股东关于稳定股价的承诺 是 不适用
3、5%以上股东的持股意向及减持意向承诺 是 不适用
4、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
5、关于规范关联交易的承诺 是 不适用
6、关于填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
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四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 由于保荐代表人郑琨离职，国信证券特
指定保荐代表人王攀接替其工作，继续履行
胜宏科技的持续督导职责
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或其 2018 年 6 月 21 日，国信证券收到中
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 国证监会《行政处罚决定书》（[2018]46 号），
国信证券已经按要求改正并上缴罚没款
3.其他需要报告的重大事项 无。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于胜宏科技（惠州）股份有限
公司 2018 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
郭振国 王 攀
国信证券股份有限公司
年 月 日
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