中泰证券股份有限公司
关于石家庄通合电子科技股份有限公司
向特定对象发行股票限售股份上市流通的核查意见
中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“本保荐机构”）作为石
家庄通合电子科技股份有限公司（以下简称“公司”或“通合科技”）2021 年
度向特定对象发行股票的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理
办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规
范运作》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，对通合科技
2021 年度向特定对象发行股票限售股份上市流通事项进行了核查，并出具核查
意见如下：
一、本次解除限售股份的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意石家庄通合电子科技股份有限公司向
特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1914 号）核准，公司向 10
名特定对象发行普通股 14,140,271 股，并于 2021 年 12 月 17 日在深圳证券交易
所上市，本次新增股份为有限售条件流通股，锁定期为 6 个月。本次发行完成后，
公司总股本由 159,312,928 股增加至 173,453,199 股。
公司于 2022 年 6 月 10 日召开第四届董事会第八次会议、第四届监事会第七
次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》等议案，公司
2022 年限制性股票激励计划规定的授予条件已经成就，同意确定 2022 年 6 月 10
日为首次授予日，并同意向符合授予条件的 108 名激励对象授予 119.97 万股限
制性股票。截至本核查意见出具之日，公司尚未完成 2022 年限制性股票激励计
划归属工作。
截至本核查意见出具之日，公司总股本为 173,453,199 股，其中，有限售条
件流通股份为 33,728,241 股，占公司总股本的 19.45%；无限售条件流通股份为
139,724,958 股，占公司总股本的 80.55%。
二、本次申请解除限售的股东承诺及履行情况
1、本次申请解除限售的所有股东均作出以下承诺：
1
本次获配股份自本次向特定对象发行股票新增股份上市之日起锁定 6 个月，
在此期间不予转让。本次获配的股份因上市公司分配股票股利、资本公积金转增
等形式所衍生取得的股份亦遵守上述股份锁定安排。
2、截至本核查意见出具之日，本次申请解除限售的股东均严格履行了上述
承诺，未发生违反上述承诺的情形。
截至本核查意见出具之日，本次申请解除限售的股东后续未追加承诺。
3、截至本核查意见出具之日，本次申请解除限售的股东不存在非经营性占
用公司资金的情形，公司也不存在对其违规担保的情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的可上市流通日期为 2022 年 6 月 17 日（星期五）。
2、本次解除限售的股份数量为 14,140,271 股，占公司股本总额的比例为
8.1522%；本次解除限售股份实际可上市流通数量为 14,140,271 股，占公司股本
总额的比例为 8.1522%。
3、本次申请解除限售的股东共计 10 名，共对应 27 个证券账户。
4、本次申请解除限售的股份不存在质押或冻结的情形。
5、本次解除限售股份及上市流通的具体情况如下表所示：
序 所持限售股 本次解除限售 本次实际可上市
股东名称
号 份总数（股） 数量（股） 流通数量（股）
1 吕强 1,696,832 1,696,832 1,696,832
2 夏同山 961,538 961,538 961,538
3 刘春坦 622,171 622,171 622,171
4 国信证券股份有限公司 622,171 622,171 622,171
5 UBS AG 622,171 622,171 622,171
财通基金－邮储银行－
财通基金－玉泉渤海人 565,611 565,611 565611
寿 1 号资产管理计划
财通基金－孙韬雄－财
财通基金管
6 通基金玉泉 963 号单一 28,281 28,281 28,281
理有限公司
资产管理计划
财通基金－韩波－财通
基金安吉 92 号单一资产 169,683 169,683 169,683
管理计划
2
财通基金－陶静怡－财
通基金安吉 102 号单一 113,122 113,122 113,122
资产管理计划
财通基金－汉汇韬略对
冲 2 号私募证券投资基
28,281 28,281 28,281
金－财通基金添盈增利
8 号单一资产管理计划
财通基金－龚晨青－财
通基金哈德逊 99 号单一 56,561 56,561 56,561
资产管理计划
财通基金－悬铃增强 21
号私募证券投资基金－
56,561 56,561 56,561
财通基金悬铃 1 号单一
资产管理计划
财通基金－华泰证券股
份有限公司－财通基金
1,357,466 1,357,466 1,357,466
君享永熙单一资产管理
计划
财通基金－东兴证券股
份有限公司－财通基金
339,366 339,366 339,366
东兴 2 号单一资产管理
计划
财通基金－王永刚－财
通基金天禧定增 76 号单 169,683 169,683 169,683
一资产管理计划
财通基金－聂琳－财通
基金玉泉 1020 号单一资 56,561 56,561 56,561
产管理计划
财通基金－汉汇韬略量
化 1 号私募证券投资基
56,561 56,561 56,561
金－财通基金玉泉 1123
号单一资产管理计划
财通基金－东源投资定
增盛世精选 3 期私募证
券投资基金－财通基金 169,683 169,683 169,683
天禧东源 7 号单一资产
管理计划
中国工商银行股份有限
公司－财通内需增长 12
339,367 339,367 339,367
个月定期开放混合型证
券投资基金
深圳国票金控创业投资基金管理有限
7 公司－国票熙源智选 2 号私募证券投 848,425 848,425 848,425
资基金
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）－
8 678,733 678,733 678,733
宁聚映山红 4 号私募证券投资基金
上海铂绅投资中心（有限合伙）－铂绅
9 848,416 848,416 848,416
三十七号私募证券投资基金
3
泰康人寿保险有限责任
622,171 622,171 622,171
公司－投连－平衡配置
泰康人寿保险有限责任
公司－分红－个人分红 622,171 622,171 622,171
-019L-FH002 深
泰康资产管
泰康人寿保险有限责任
10 理有限责任 622,171 622,171 622,171
公司－投连－行业配置
公司
泰康人寿保险有限责任
1,244,343 1,244,343 1,244,343
公司－投连－安盈回报
泰康资产聚鑫股票专项
型养老金产品－中国银 622,171 622,171 622,171
行股份有限公司
合 计 14,140,271 14,140,271 14,140,271
四、股本结构变动表
本次变动前 本次变动后
项目 本次变动（股）
股份数量（股） 比例（%） 股份数量（股） 比例（%）
一、限售条件流通股 33,728,241 19.45 -14,140,271 19,587,970 11.29
高管锁定股 19,587,970 11.29 0 19,587,970 11.29
首发后限售股 14,140,271 8.15 -14,140,271 0 0
二、无限售条件流通股 139,724,958 80.55 14,140,271 153,865,229 88.71
三、总股本 173,453,199 100.00 0 173,453,199 100.00
注 1：最终以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的数据为准；
注 2：若出现各分项数值之和与总数尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通符合《公司法》、《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号——创业板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等
相关法律法规和规范性文件的要求；公司本次限售股份解除限售数量、上市流通
时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则的要求；公司本次解除限售
的股份持有人均严格履行了股份锁定的相关承诺。本次限售股份解除限售的信息
披露真实、准确、完整。
本保荐机构对通合科技本次解除限售上市流通事项无异议。
4
（本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于石家庄通合电子科技股份有限公
司向特定对象发行股票限售股份上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人签名：
张开军 王文峰
中泰证券股份有限公司
年 月 日
5
